2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2020-02-15)

发布时间：2020-02-15

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2020年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、关于圆弧形态，下列各项中表述正确的是（）。【选择题】

A.圆弧形态又被称为圆形形态

B.圆弧形态形成的时间越短，今后反转的力度可能就越强

C.圆弧形态形成过程中，成交量的变化没有规律

D.圆弧形态是一种持续整理形态

正确答案:A

答案解析:选项A正确：圆弧形态又被称为圆形形态；

2、【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、 Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：一个已经形成的趋势在短时间内不会发生根本改变。（Ⅰ项错误）

3、发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份（）以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。【选择题】

A.1%

B.5%

C.10%

D.3%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《发布证券研究拫告暂行规定》第十二条，发布对具体股票做出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

4、常见的关联交易主要有（）。
Ⅰ.担保
Ⅱ.托管经营和承包经营等管理方面的合同
Ⅲ.关联方共同投资
Ⅳ.关联购销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：常见的关联交易主要有以下几种：（1）关联购销；（2）资产租赁；（3）担保；（4）托管经营、承包经营等管理方面的合同；（5）关联方共同投资。

5、下列关于可转换债券的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.可转换债券是指上市公司股份的持有者通过抵押其持有的股票给托管机构进而发行的公司债券
Ⅱ.可转换债券既包含了普通债券的特征，也包含了权益特征
Ⅲ.可转换债券是一种混合债券
Ⅳ.可转换债券是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换比率将其转换 成普通股股票的公司债券【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：可转换债券简称可转债，是指在一段时期内，持有者有权按照约定的转换价格或转换

6、下列不属于财政政策手段的是（）。【选择题】

A.转移支付

B.公开市场业务

C.国家预算支出

D.国债发行

正确答案:B

答案解析:

选项B符合题意：财政政策手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等。

B项，公开市场业务属于货币政策手段。

7、

有效市场假说的特征包括（）。

Ⅰ．将资本市场划分为弱式有效市场 、半强式有效市场和强式有效市场三种形式

Ⅱ．证券的价格能充分反映该证券的所有可获得的信息即“信息有效”

Ⅲ．证券的价格等于其内在价值

Ⅳ．证券的价格能够根据最新信息迅速做出调整　　

【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：
有效市场假说的特征有：
（1）将资本市场划分为弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场三种形式；（Ⅰ项正确）
（2）证券的价格能充分反映 该证券的所有可获得的信息，即“信息有效”。（Ⅱ项正确）
（3）证券的价格能够根据最新信息迅速做出调整。（Ⅳ项正确）

8、在量化投资中，数据挖掘的主要技术不包括（）。【选择题】

A.分类

B.关联分析

C.预测

D.机器学习

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：在量化投资中，数据挖掘的主要技术包括:（1）关联分析；（2）分类；（3）预测；（4）聚类。

9、某国债期货的面值为100元、息票率为6%，全价为99元，半年付息一次，计划付息的现值为2. 96元。若无风险利率为5%，则6个月后到期的该国债期货理论价值约为（）元。（参考公式：

)【选择题】

A.98.47

B.98.77

C.97.44

D.101.51

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据公式，6个月后到期的该国债期货理论价值：

10、营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过公司（）来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。【选择题】

A.资产管理比率

B.流动比率

C.资产负债率

D.资产净利率

正确答案:A

答案解析:选项A正确：营运能力是指公司经营管理中利用资金运营的能力，一般通过公司资产管理比率来衡量，主要表现为资产管理及资产利用的效率。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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