2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2021-08-10)

发布时间：2021-08-10

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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、按偿还期限分类，下列为中期债券的是（）【选择题】

A.6年

B.6个月

C.9个月

D.2年

正确答案:D

答案解析:选项D正确：短期债券： 一年以内的债券，通常有三个月、六个月、九个月、十二个月几种期限；中期债券： 1-5年内的债券；长期债券： 5年以上的债券。

2、（）是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。【选择题】

A.完全竞争型市场

B.不完全竞争型市场

C.垄断市场

D.不完全垄断市场

正确答案:A

答案解析:选项A正确：完全竞争型市场是指竞争不受任何阻碍和干扰的市场结构。

3、下列关于概率的几种形式的说法中，正确的有（）。Ⅰ．条件概率可以用决策树进行计算Ⅱ．联合概率表示两个事件共同发生的概率Ⅲ．A与B的联合概率表示为P（AB）或者P（A，B）或者P（A∩B）Ⅳ．A的边缘概率表示为P（A |B）　【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ　

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ　

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ　

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：Ⅳ项，边缘概率是某个事件发生的概率，而与其他事件无关。边缘概率是这样得到的：在联合概率中，把最终结果中不需要的那些事件合并成其事件的全概率而消失（对离散随机变量用求和得全概率，对连续型随机变量用积分得全概率），这称为边缘。 A的边缘概率表示为P( A)， B的边缘概率表示为P(B)。

4、（）是财政政策手段。【选择题】

A.法定存款准备金率

B.公开市场业务

C.转移支付制度

D.再贴现政策

正确答案:C

答案解析:选项C正确：财政政策是政府依据客观经济规律制定的指导财政工作和处理财政关系的一系列方针、准则和措施的总称。财政政策手段主要包括国家预算、税收、国债、财政补贴、财政管理体制、转移支付制度等。

5、（）是考察公司短期偿债能力的关键。【选择题】

A.营业能力

B.变现能力

C.盈利能力

D.投资收益能力

正确答案:B

答案解析:选项B正确：变现能力是公司产生现金的能力，它取决于可以再近期转变为现金的流动资产的多少，是考察公司短期偿债能力的关键。

6、异方差的检验方法有（）。Ⅰ. DW检验法Ⅱ.White检验Ⅲ. Glejser检验等Ⅳ.残差图分析法【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：异方差的检验方法有很多，简单直观的方法：残差图分析法。其他专业的统计方法：等级相关系数检验法、Goldfeld-Quandt 检验、White检验、Glejser检验等。常用的是通过作残差图进行观察判断，一般的统计软件均具有这种功能。DW检验法是检验自相关的方法。

7、下列关于证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告中应履行职责的说法中，正确的有（）。Ⅰ.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当遵循独立、客观、公平、审慎原则，加强合规管理，提升研究质量和专业服务水平Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立证券研究报告的信息来源管理制度，加强信息收集环节的管理，维护信息来源的合法合规性Ⅲ.公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份0.5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况Ⅳ.证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求　　【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

8、某债券为一年付息一次的息票债券，票面值为1000元，息票利率为8%，期限为10 年，当市场利率为7%时，该债券的发行价格应为（）元。【选择题】

A.1000

B.1070

C.1076

D.1080

正确答案:B

答案解析:选项B正确：因为一年付息一次，把每年收到的现金折成现值即为发行价：式中：F为债券面值；r为票面利率；i为贴现率；n，t为持有期。 

9、如果当价格变动时，供给量保持不变，那么，供给弹性为0，则称该种产品有（    ）。【选择题】

A.缺乏供给弹性

B.完全缺乏供给弹性

C.具有供给弹性

D.完全具有弹性

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：如果当价格变动时，供给量保持不变，那么，供给弹性为0，则称该种产品有完全缺乏供给弹性。

10、根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有（）只股票以上或单值为（）万美元以上的交易。  【选择题】

A.15；100

B.20；100

C.15；50

D.20；50

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据NYSE的定义，程序化交易指任何含有15只股票以上或单值为一百万美元以上的交易。

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