2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》模拟试题(2021-09-05)

发布时间：2021-09-05

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2021年证券投资分析考试《发布证券研究报告业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、反转突破形态包括（）。Ⅰ.双重顶和双重底Ⅱ.头肩顶和头肩底 Ⅲ.三重顶(底)形态 Ⅳ.圆弧形态 Ⅴ.喇叭形【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：反转突破形态包括头肩形态、双重顶（底）形态、三重顶（底）形态、圆弧顶（底）形态、喇叭形以及V形反转形态等多种形态。

2、财务报表分析的方法主要有（）。Ⅰ.估值法Ⅱ.比较分析法Ⅲ.因素分析法Ⅳ.重置成本法【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：财务报表分析的方法有比较分析法和因素分析法两大类。

3、常见的关联交易主要有（）。Ⅰ.担保 Ⅱ.托管经营和承包经营等管理方面的合同 Ⅲ.关联方共同投资 Ⅳ.关联购销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：常见的关联交易主要有以下几种：（1）关联购销；（2）资产租赁；（3）担保；（4）托管经营、承包经营等管理方面的合同；（5）关联方共同投资。

4、根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可进一步细分为（）。Ⅰ.面向公众的投资咨询业务 Ⅱ.为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务 Ⅲ.财务顾问业务 Ⅳ.为本公司投资管理部门、投资银行部门提供的投资咨询服务 【组合型选择题】

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：根据服务对象的不同，证券投资咨询业务可以分为：（1）面向公众的投资咨询业务;（Ⅰ项正确）（2）为签订了咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务;（Ⅱ项正确）（3）为本公司投资管理部门、投资银行部门的投资咨询服务。（Ⅳ项正确）

5、在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是（）。【选择题】

A.交易费

B.市场价格

C.期权的价格

D.时间价值

正确答案:C

答案解析:选项C正确：在期权交易中，期权的买方为获得期权合约所赋予的权利而向期权的卖方支付的费用是期权的价格。

6、在半强有效市场的假设下，下列说法错误的是（）。【组合型选择题】

A.市场参与者不可能从盈利预测中获取超额利润

B.市场价格对信息的反应是瞬间完成的

C.市场参与者不可能从红利发放中获取超额利润

D.市场参与者不可能从股票分拆中获取超额利润

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：如果市场是半强有效的，市场参与者就不可能从任何公开信息中获取超额利润，这意味着基本面分析方法无效。当然，市场半强有效不代表价格对信息的反应是瞬间完成的，也需要一个过程，只是这个过程比较短暂，并且伴随剧烈的价格波动。

7、关于非线性模型线性化的说法，正确的是（）。【选择题】

A.变量Y与X之间全部可以通过变量的替换，转化为线性的回归模型处理

B.变量Y与X之间一定存在线性关系

C.线性关系只是要求参数和随机干扰项是线性的

D.线性关系要求变量之间是线性关系

正确答案:C

答案解析:选项C正确：变量Y与X之间可能不存在线性关系（选项B错误），有一部分可通过变量的替换，转化为线性的回归模型处理（选项A错误）。线性关系只是要求参数和随机干扰项是线性的（选项C正确），而并不是要求变量之间是线性关系（选项D错误），典型的对数线性模型是经常使用的一个模型。

8、接近完全垄断的市场类型是（）。Ⅰ. 公用事业Ⅱ. 资本高度密集型行业Ⅲ. 农业Ⅳ. 技术高度密集型行业【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：公用事业（如发电厂、煤气公司、自来水公司和邮电通信等）和某些资本、技术高度密集型或稀有金属矿藏的开釆等行业属于接近完全垄断的市场类型。（Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项正确）

9、对上市公司进行经济区位分析的目的有（）。Ⅰ.测度上市公司在行业中的行业地位Ⅱ.分析上市公司未来发展的前景Ⅲ.确定上市公司的投资价值Ⅳ.分析上市公司对当地经济发展的贡献【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：经济区位是指地理范畴上的经济增长点及其辐射范围。对上市公司进行区位分析，就是将上市公司的价值分析与区位经济的发展联系起来，以便分析上市公司未来发展的前景，确定上市公司的投资价值（Ⅱ、Ⅲ项正确）。

10、关于防守型行业，下列说法错误的是（）。Ⅰ.该类型行业的产品需求相对稳定，需求弹性大Ⅱ.该类型行业的产品往往是生活必需品或是必要的公共服务Ⅲ.有些防守型行业甚至在经济衰退时期还是会有一定的实际增长Ⅳ.投资于防守型行业一般属于资本利得型投资，而非收入型投资【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：防守型行业的产品需求相对稳定，需求弹性小（Ⅰ项错误）；投资于防守型行业一般属于收入型投资，而非资本利得型投资（Ⅳ项错误）。

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下面小编为大家准备了 证券分析师 的相关考题，供大家学习参考。

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