2022年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2022-03-09)

发布时间：2022-03-09

2022年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于股权投资基金的投资监督的说法错误的是（）。【单选题】

A.基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督

B.基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨

C.托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，仍然执行但需要及时通知基金管理人

D.托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：基金托管人执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来，负责就基金资产的投资运作等事项进行资金划拨。托管人应严格按照基金管理人的投资指令、资金划拨指令等及时办理资金清算。基金托管人没有自行运用、处分、分配基金财产的权利。基金托管人有义务监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规的规定及基金合同的约定，包括对基金投资范围、投资对象、投资比例及基金投资禁止行为的监督。托管人发现基金管理人的投资指令违反国家法律法规或基金合同的，应当拒绝执行并及时通知基金管理人。

2、2001年至2005年是股权市场的（），股权投资政策环境逐步完善。【单选题】

A.萌芽阶段

B.蓬勃发展阶段

C.成熟、健康发展阶段

D.复苏阶段

正确答案:B

答案解析:2001年至2005年股权市场开始蓬勃发展。股权投资政策环境逐步完善。

3、注册资本募集方式的设立条件根据（ ）等规定直接设立公司制私募股权基金，并将募集的资金作为注册资本和投资资金来源。Ⅰ. 《公司法》Ⅱ. 《创业投资企业管理暂行办法》Ⅲ. 《证券投资基金法》Ⅳ. 《货币市场基金管理暂行规定》【单选题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:注册资本募集方式的设立条件：根据《公司法》、《创业投资企业管理暂行办法》等规定直接设立公司制私募股权基金，并将募集的资金作为注册资本和投资资金来源。

4、中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，有利于保护（）利益。【单选题】

A.投资者

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金发起人

正确答案:A

答案解析:中国证券投资基金业协会要求基金管理人提交法律意见书，引入法律中介机构的尽职调查，是对股权投资基金登记备案制度的进一步完善和发展，有利于保护投资者利益，规范股权投资基金行业守法合规经营，防止登记申请机构的道德风险外溢。

5、涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其（）。【单选题】

A.固有财产

B.破产财产

C.清算财产

D.自有财产

正确答案:D

答案解析:涉及基金募集结算资金专用账户开立、使用的机构不得将基金募集结算资金归入其自有财产，禁止任何单位或者个人以任何形式挪用基金募集结算资金。

6、股权投资机构投资产品趋向多元化的具体表现有（）。Ⅰ.积极布局全产业链投资；Ⅱ.股权投资机构可以优化业务布局、丰富投资品种；Ⅲ.可以实现对企业诞生、成长、扩张、上市和产业整合等发展全过程的投资价值挖掘；IV.获得更好地投资机会，享受超额回报；【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、IV

B.Ⅱ、Ⅲ、IV

C.Ⅰ、Ⅲ、IV

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

正确答案:D

答案解析:股权投资机构投资产品趋向多元化的具体表现有积极布局全产业链投资，股权投资机构既可以优化业务布局、丰富投资品种，又可以实现对企业诞生、成长、扩张、上市和产业整合等发展全过程的投资价值挖掘，从而获得更好地投资机会，享受超额回报。

7、境内主板、创业版上市实际控制人要求最近（）年内实际控制人未发生变更。【单选题】

A.一

B.二

C.三

D.五

正确答案:C

答案解析:根据新《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》以及《深圳证券交易所股票上市规则》等有关法律、法规，发行股票上市的基本条件，境内主板、创业版上市对实际控制人要求：最近三年内实际控制人未发生变更

8、从发展趋势来看，金融市场将逐步由（）为主转向（）为主。【单选题】

A.间接投资；直接投资

B.直接投资；间接投资

C.间接融资；直接融资

D.直接融资；间接融资

正确答案:C

答案解析:从发展趋势来看，未来我国经济的增长将由过去的要素驱动转向创新驱动，与此相适应，金融市场也将逐步由间接融资为主转向直接融资为主。

9、公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过（）人。【单选题】

A.50

B.200

C.2

D.100

正确答案:A

答案解析:公司型股权投资基金根据《公司法》的规定，采取有限责任公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过50人，采取股份有限公司形式的股权投资基金，投资者人数不得超过200人。

10、股权投资协议中的（）赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。【单选题】

A.竞业禁止条款

B.保护性条款

C.董事会席位条款

D.优先购买权／有限认购权条款

正确答案:B

答案解析:保护性条款实际上赋予了股权投资基金作为投资人，对一些特定重大事项的一票否决权。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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