2021年基金从业资格考试《私募股权投资》模拟试题(2021-10-23)

发布时间：2021-10-23

2021年基金从业资格考试《私募股权投资》考试共100题，分为单选题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、仅对尽职调查本身而言，其中最为重要的部分为（ ）。【单选题】

A.资料搜集与分析

B.制定调查计划

C.起草尽职调查报告

D.设计投资方案

正确答案:A

答案解析:仅对尽职调查本身而言，其中最为重要的部分为资料搜集与分析。

2、投资基金的退出阶段，(  )不是基金管理人与投资者互动的重点。【单选题】

A.介绍投资项目的退出预期

B.介绍已投项目的公司经营管理情况

C.介绍已向投资者返还的投资本金及收益情况

D.介绍投资项目的退出方式

正确答案:B

答案解析:在股权投资基金的退出阶段，基金管理人与投资者互动的重点是介绍投资项目的退出预期、退出方式、已向投资者返还的投资本金及收益情况等；在投资及投资后管理阶段，基金管理人与投资者互动的重点包括已投项目的公司基本介绍及公司经营管理情况。

3、《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内（）次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。【单选题】

A.2

B.1

C.3

D.4

正确答案:A

答案解析:《私募投资基金信息披露管理办法》中规定，私募基金管理人在一年之内两次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。

4、股权的转让往往面临（）等障碍。Ⅰ. 企业内部约束Ⅱ. 优先购买权Ⅲ. 其他市场环境Ⅳ. 市场风险【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：股权的转让往往面临企业内部约束、优先购买权、其他市场环境等障碍。

5、下列关于股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的说法中，正确的是（ )。【单选题】

A.其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起两年内不得转让

B.在任职期间每年可转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之三十五

C.可在离职后半年内转让其所持有的本公司股份

D.公司章程可以对转让其所持有的本公司股份作出限制性规定

正确答案:D

答案解析:A项，公司董事、监事、高级管理人员所持本公司股份自公司股票上市交易之曰起一年内不得转让；B项，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；C项，公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。公司章程可以对转让其所持有的本公司股份作出限制性规定。

6、我国私募股权投资行业的社会经济效益有（）。I．提升我国在全球金融市场的地位II．调节市场资金的流动性III．加速企业创新与完善公司治理IV．发挥资本市场的融资功能【单选题】

A.I、II、III、IV

B.I、III、IV

C.II、III、IV

D.I、II、III

正确答案:A

答案解析:我国私募股权投资行业的社会经济效益：（1）发挥资本市场的融资功能（2）调节市场资金的流动性（3）加速企业创新与完善公司治理（4）提升我国在全球金融市场的地位

7、下列不属于创业风险投资中政府引导基金的作用的是（）。【单选题】

A.支持阶段参股

B.支持跟进投资

C.激励约束

D.投资保障

正确答案:C

答案解析:创业风险投资中政府引导基金的作用：支持阶段参股；支持跟进投资；风险补助；投资保障。

8、影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括（）Ⅰ.法律依据Ⅱ.监管要求Ⅲ.与股权投资业务的适应度Ⅳ.基金运营实务的要求Ⅴ.税负【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

正确答案:D

答案解析:影响股权投资基金组织形式选择的因素主要包括 : 法律依据、监管要求、与股权投资业务的适应度及基金运营实务的要求，以及税负等。

9、非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列（）情形之一的，应当依法追究刑事责任。Ⅰ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的Ⅱ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的Ⅲ.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的Ⅳ.造成恶劣社会影响或者其他严重后果的【单选题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：（1）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在20万元以上的；单位非法吸收或者变相吸收公众存款，数额在100万元以上的。（2）个人非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款对象150人以上的。（3）个人非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的，单位非法吸收或者变相吸收公众存款，给存款人造成直接经济损失数额在50万元以上的。（4）造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

10、根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明（ ）。Ⅰ. 利润分配、亏损分担方式Ⅱ. 入伙与退伙Ⅲ. 争议解决办法Ⅳ. 合伙事务的执行【单选题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明：合伙企业的名称和主要经营场所的地点；合伙目的和合伙经营范围；合伙人的姓名或者名称、住所；合伙人的出资方式、数额和缴付期限；利润分配、亏损分担方式（Ⅰ项包括）；合伙事务的执行（Ⅳ项包括）；入伙与退伙（Ⅱ项包括）；争议解决办法（Ⅲ项包括）；合伙企业的解散与清算；违约责任。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
以下属于创业投资基金的特点的是（ ）
I从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业
II从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资
III从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资
IV从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。

A.I、II
B.I、III
C.I、IV
D.I、II、III、IV
答案：D
解析：
具体来说，创业投资基金的运作还具有以下特点：第一，从投资对象看，主要是未上市成长性创业企业。第二，从投资方式看，通常采取参股性投资，较少采取控股性投资。第三，从杠杆应用看，一般不借助杠杆，以基金的自有资金进行投资。第四，从投资收益看，主要来源于所投资企业的因价值创造带来的股权增值。知识点：创业投资基金
下列不属于基金售后服务的是（ ）。

A.协助客户办理开立账户、申购、赎回、资料变更等基金业务
B.提醒客户及时核对交易确认
C.向客户介绍客户服务、信息查询等的办法和路径
D.定期提供产品净值信息
答案：A
解析：
售后服务是指在完成基金投资操作后为投资者提供的服务。主要包括：提醒客户及时核对交易确认；向客户介绍客户服务、信息查询等办法和路径；进行相关信息披露;基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户；定期进行投资者问访。
(2017年)为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布了（ ）。

A.《私募投资基金监督管理暂行办法》
B.《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》
C.《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》
D.《基金管理公司风险管理指引（试行）》
答案：C
解析：
2016年2月5日，为保护投资者合法权益，促进私募基金行业规范健康发展，发挥行业自律的基础性作用，基金业协会发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
关于债券和债券基金的说法，不正确的是（ ）。

A.债券基金的收益不如债券的利息固定
B.债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测
C.由于增添了不确定性，债券基金的信用风险比债券投资的风险大
D.债券基金没有确定的到期日
答案：C
解析：
C项，单一债券的信用风险比较集中，而债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险。

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