2022年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2022-03-09)
发布时间:2022-03-09
2022年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题,分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目(附答案解析),一步一步陪你备考,每一次练习的成功,都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。
1、从事资产管理业务的金融机构构成资产管理行业,以下不属于资产管理行业的功能和作用的是()。【单选题】
A.为市场经济体系有效配置资源
B.提供各类投资机会
C.对金融资产合理定价
D.防范风险
正确答案:D
答案解析:选项D正确,D项属于金融衍生工具的作用。资产管理行业的功能和作用包括:(1)资产管理行业能够为市场经济体系有效配置资源,使有限的资源配置到最有效率的产品和服务部门,提高整个社会经济的效率和生产服务水平;(选项A属于)(2)通过资产管理行业专业的管理活动,能够帮助投资人搜集、处理各种和投资有关的宏观、微观信息,提供各类投资机会,帮助投资者进行投资决策,并提供决策的最佳执行服务,使投资融资更加便利;(选项B属于)(3)资产管理行业创造出十分广泛的投资产品和服务,满足投资者的各种投资需求,使资金的需求方和提供方能够便利地连接起来;(4)资产管理行业还能对金融资产进行合理定价,给金融市场提供流动性,降低交易成本,使金融市场更加健康有效,最终有利于一国经济的发展。(选项C属于)
2、1940年( )和1940年( )是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。【单选题】
A.《证券交易法》;《证券法》
B.《证券法》;《投资公司法》
C.《证券交易法》;《投资顾问法》
D.《投资公司法》;《投资顾问法》
正确答案:D
答案解析:投资基金真正的大发展是在美国。1940年《投资公司法》和1940年《投资顾问法》是美国关于共同基金的两部最重要的法律,不但规定了对投资公司的监管,而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
3、根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施不包括()。【单选题】
A.建立有效的投资流程和投资授权制度
B.重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C.每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定
D.加强从业人员的岗前教育
正确答案:D
答案解析:根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,投资合规性风险管理主要措施包括:(1)建立有效的投资流程和投资授权制度。(2)通过在交易系统中设置风险参数,对投资的合规风险进行自动控制,对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制,应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制。(3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为。(4)对交易异常行为进行定义,并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等)进行监控,加强对异常交易的跟踪、监测和分析。(5)每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况,确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金合同的规定。(6)关注估值政策和估值方法隐含的风险,定期评估第三方估值服务机构的估值质量,对于以摊余成本法估值的资产,应特别关注影子价格及两者的偏差带来的风险,进行情景压力测试并及时制定风险管理情景应对方案。
4、年度报告应提供最近( )个会计年度的主要会计数据和财务指标。【单选题】
A.1
B.2
C.3
D.4
正确答案:C
答案解析:半年度报告只需披露当期的主要会计数据和财务指标;而年度报告应提供最近3个会计年度的主要会计数据和财务指标。
5、ETF基金的特点不包括()【单选题】
A.被动操作的指数基金
B.独特的实物申购赎回机制
C.拥有独特的套利机制
D.实行一级市场与二级市场并存的交易制度
正确答案:C
答案解析:ETF基金的特点包括:1.被动操作的指数基金;2.独特的实物申购赎回机制;3.实行一级市场与二级市场并存的交易制度。
下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制
B.中部
C.后部
D.全部
B.非定向
C.公开
D.非公开
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