2021年基金从业资格考试《基金法律法规》每日一练(2021-10-29)

发布时间：2021-10-29

2021年基金从业资格考试《基金法律法规》考试共100题，分为单选题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、基金销售适用性的指导原则不包括（）。【单选题】

A.投资人利益优先原则

B.全面性原则

C.客观性原则

D.综合性原则

正确答案:D

答案解析:基金销售适用性的指导原则包括：投资人利益优先原则、全面性原则和客观性原则

2、能够进行套利交易的基金是（ ）。【单选题】

A.保本基金

B.FOF

C.伞形基金

D.ETF

正确答案:D

答案解析:本题答案为D，ETF的独特之处在于实行一级市场与二级市场交易同步进行的制度安排，因此，投资者可以在ETF二级市场交易价格与基金份额净值两者之间存在差价时进行套利交易。折价套利会导致ETF总份额的减少，溢价套利会导致ETF总份额的扩大。

3、基金财产在法律上具有独立性，法律形式限于（）。【单选题】

A.一项法律形式

B.两项法律形式

C.无论是哪种法律形式

D.三项法律形式

正确答案:C

答案解析:选项C正确：无论是哪种法律形式，基金财产在法律上都具有独立性，财产独立性，是投资基金的重要特征。

4、基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后（ ）日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。【单选题】

A.30

B.15

C.10

D.7

正确答案:A

答案解析:基金募集失败时，基金管理人在募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

5、基金份额持有人自行召集持有人大会时，应至少提前（ ）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、表决方式等事项。【单选题】

A.45

B.30

C.10

D.15

正确答案:B

答案解析:根据《证券投资基金法》，当代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开持有人大会，而管理人和托管人都不召集的时候，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集。此时，该类持有人应至少提前30日公告持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

下面小编为大家准备了 基金从业资格 的相关考题，供大家学习参考。
贝塔系数是评估证券或投资组合系统性风险的指标，反映的是投资对象对市场变化的敏感度。贝塔系数（ ）时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。

A.小于1
B.大于1
C.小于等于1
D.大于等于1
答案：B
解析：
贝塔系数等于1时，该投资组合的价格变动幅度与市场一致。贝塔系数大于1时，该投资组合的价格变动幅度比市场更大。贝塔系数小于1（大于0）时，该投资组合的价格变动幅度比市场小。
在应用CAPM进行事后风险调整时，应该注意（ ）。
Ⅰ没有普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数
Ⅱ理论上的无风险收益率与应用中的国债收益率往往不同
Ⅲβ系数并不是固定不变的
Ⅳ证券的波动性会使统计误差变得很大，并对超额收益的测度造成实际影响

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：D
解析：
在应用CAPM进行事后风险调整时，也应注意：（1）理论上的无风险收益率（证券市场线中使用的无风险收益率）与实际应用中的国债收益率往往不同；
（2）没有被普遍接受或使用的完全具有代表性的市场指数；
（3）证券的波动性会使统计误差变得很大，并对超额收益a的测度造成实质影响；
（4）β系数并不是固定不变的。
知识点：掌握风险调整后收益的主要指标的定义、计算方法和应用：
公募证券投资基金成立日是（ ）。

A.募集期届满之日
B.基金合同生效日
C.验资报告出具之日
D.基金合同生效公告当日
答案：B
解析：
自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

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