2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-12-04)

发布时间：2021-12-04

2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！


1、财务顾问主办人应具备的条件包括（）。 Ⅰ.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格 Ⅱ.所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人 Ⅲ.未负有数额较大到期未清偿的债务 Ⅳ.最近24个月无违反诚信的不良记录【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：财务顾问主办人应具备的条件除了上述四项以外，还包括：具备中国证监会规定的投资银行业务经历；最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚；中国证监会规定的其他条件。

2、注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担（  ）。【选择题】

A.刑事责任

B.民事责任

C.行政责任

D.经济责任

正确答案:B

答案解析:选项B正确：注册会计师、律师、信用评级机构等相关机构和人员所出具的文件含有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的，由中国人民银行按照《中国人民银行法》第四十六条的规定予以处罚。其行为给他人造成损失的，应当就其负有责任的部分依法承担民事责任。

3、期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以（）的罚款。【选择题】

A.1万元以上10万元以下

B.5万元以上50万元以下

C.5000元以上5万元以下

D.2万元以上20万元以下

正确答案:A

答案解析:选项A正确：期货交易所违反规定收取保证金，或者挪用保证金的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1 倍以上5 倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10 万元的，并处10 万元以上50 万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，并处以1万元以上10万元以下的罚款。

4、证券投资咨询机构与电视台合办或者协办证券、期货投资咨询节目，或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。【选择题】

A.中国证券业协会

B.中国证监会

C.地方证监会

D.证券交易所

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向地方证管办（证监会）备案。

5、关于法人财产权的说法，正确的是（）。Ⅰ.规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离Ⅱ. 在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权Ⅲ.法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题Ⅳ.公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：（1）规范的公司能够有效地实现出资者所有权与法人财产权的分离；（Ⅰ正确）（2）在企业改组为股份公司后，公司拥有包括各出资者投资的各种财产而形成的法人财产权；（Ⅱ正确）（3）公司法人财产的独立性是公司作为独立民事主体存在的基础 ；（Ⅳ正确）（4）法人财产权从法律意义上回答了资产归属问题，同时，从经济意义上回答了资产的经营问题。（Ⅲ正确）

6、基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事的活动包括（）。Ⅰ.宣传推介基金Ⅱ.发售基金份额Ⅲ.办理基金份额申购Ⅳ.签订新的销售协议【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：基金销售机构被责令暂停基金销售业务的，暂停期间不得从事下列活动：（1）签订新的销售协议；（Ⅳ项正确）（2）宣传推介基金；（Ⅰ项正确）（3）发售基金份额；（Ⅱ项正确）（4）办理基金份额申购。（Ⅲ项正确）基金销售机构被责令终止基金销售业务的，应当停止基金销售活动。

7、（）作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息。Ⅰ.中国证券业协会Ⅱ.地方性证券业协会Ⅲ.证券交易所Ⅳ.中证机构间报价系统股份有限公司【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ 

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 

D.Ⅰ、Ⅱ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：（1）中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司及地方性证券业协会。（2）中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

8、下列选项中，属于部门规章的是（）。【选择题】

A.《中华人民共和国证券法》

B.《证券发行与承销管理办法》

C.《中华人民共和国证券投资基金法》

D.《中华人民共和国刑法》

正确答案:B

答案解析:选项B正确：部门规章及规范性文件是指由中国证监会根据法律和国务院行政法规制定的证券市场法律、法规。其具体包括：《证券发行与承销管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《上市公司信息披露管理办法》、《证券公司融资融券业务管理办法》和《证券市场禁入规定》等。（选项A、C、D属于法律）

9、符合以下条件的证券公司，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务（）。Ⅰ.具有融资融券业务资格，并已开通转融通业务权限Ⅱ.业务管理制度和风险管理制度健全，具有切实可行的业务实施方案Ⅲ.符合条件的公募基金、社保基金、保险资金等机构投资者以及参与科创板发行人首次公开发行的战略投资者Ⅳ.技术系统准备就绪【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Ⅲ是科创板证券出借业务的条件。

10、（）是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交易为主要目的。【选择题】

A.全国股份转让系统

B.创业板

C.证券交易所

D.中小板

正确答案:A

答案解析:选项A正确：全国股份转让系统是中小微企业与产业资本的服务媒介，主要是为企业发展、资本投入与退出服务，不以交易为主要目的。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责，集合资产管理计划的资产托管和清算分别由托管部门和结算部门负责。（ ）

此题为判断题(对，错)。

正确答案：×

公司发生下列哪些情形时，应当向公司登记机关办理变更登记手续？( )

A．经营范围发生变化

B．公司名称发生变动

C．住所从甲地移往乙地

D．增加注册资本

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。涉及公司的名称、住所、注册资本、实收资本、经营范围、法定代表人姓名等变更事项的必须办理变更登记。

历史资料研究法只能被动同于现有资料，不能主动提出并解决问题。（ ）

正确答案：√
历史资料研究法指通过对已经存在资料的深入研究，寻找事实和一般规律，然后对未来进行预测。优点是省时、省力并节省费用，缺点是只能被动囿于现有资料，不能主动提出并解决问题。

股份有限公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10％列入公司法定公积金。（ ）

正确答案：√
根据《公司法》第一百六十七条的规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的。可以不再提取。

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