2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》模拟试题(2021-04-10)
发布时间:2021-04-10
2021年证券从业资格考试《证券基本法律法规》考试共100题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、()是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。【选择题】
A.非法集资类犯罪
B.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪
C.欺诈发行股票、债券罪
D.内幕交易、泄露内幕信息犯罪
正确答案:B
答案解析:选项B正确:诱骗投资者买卖证券、期货合约罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员,证券业协会、期货业协会或者证券期货监管管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的行为。
2、证券分析师应当遵循()原则,其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达,不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。【选择题】
A.公平对待发布对象
B.恪守诚信
C.认真审慎、专业严谨
D.保持客观性
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券分析师应当恪守诚信原则,其研究结论应当是证券分析师真实意思的表达,不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
3、根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司不得向本公司的股东融资、融券。所称股东,不包括上市证券公司仅持有()以下上市流通股份的股东。【选择题】
A.2%
B.3%
C.4%
D.5%
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,证券公司不得向本公司的股东(不包括上市证券公司仅持有5%以下上市流通股份的股东)融资、融券。
4、下列属于内幕信息的有()。I.公司的经营方针和经营范围的重大变化II.公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定III.公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响IV.公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况【组合型选择题】
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:下列信息皆属内幕信息:(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(3)公司订立重要合同,可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3以上监事或者经理发生变动;(8)持有公司5%以上股份的股东或者实际控制人,其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼,股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查,公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;(13)公司分配股利或者增资的计划;(14)公司股权结构的重大变化;(15)公司债务担保的重大变更;(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%;(17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(18)上市公司收购的有关方案;(19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。
5、下列关于证券公司的账户体系的说法中,正确的有()。Ⅰ.融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖Ⅱ.信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的证券结算Ⅲ.融资专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金Ⅳ.客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券【组合型选择题】
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:根据《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,融券专用证券账户用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖(Ⅰ项正确);融券专用资金账户用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金(Ⅲ项正确);客户信用交易担保证券账户用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券(Ⅳ项正确);信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算;信用交易资金交收账户用于客户融资融券交易的资金结算(Ⅱ项错误)。
6、按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入()。【选择题】
A.观察名单
B.限制名单
C.控制名单
D.传言名单
正确答案:B
答案解析:选项B正确:按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求,证券公司采取信息隔离和披露措施难以有效管理利益冲突的,应当将敏感信息所涉及公司或证券列入限制名单。
7、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守的法律法规包括《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》和( )。【选择题】
A.《发布证券研究报告暂行规定》
B.《证券投资顾问业务暂行规定》
C.《发布证券研究报告执业规范》
D.《证券分析师执业行为准则》
正确答案:B
答案解析:选项B正确:证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定和监管要求。
8、证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务的,应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于()万元。【选择题】
A.200
B.300
C.100
D.500
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务应具备的条件之一为:应当具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元。
9、《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。【选择题】
A.证券从业人员
B.证券机构
C.中国证监会
D.证券交易所
正确答案:C
答案解析:选项C正确:中国证券业协会的自律管理工作接受中国证监会的指导和监督;中国证券业协会依据《证券业从业人员执业行为准则》对从业人员的执业行为进行自律管理。
10、因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过()的,收购人可免于聘请财务顾问。【选择题】
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%
正确答案:C
答案解析:选项C正确:根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定,因国有股行政划转或者变更、在同一实际控制人控制的不同主体之间转让股份、继承取得上市公司股份超过30%的,收购人可免于聘请财务顾问。
下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。
客户阅读《客户须知》可以了解的内容有( )。 A.合法的证券公司及证券营业部 B.投资晶种与委托买卖方式的选择 C.客户与代理人的关系 D.个人证券账户与资金账户实名制
【考点】掌握证券经纪关系的确立过程。见教材第四章第一节, P74。
中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有( )
A.为依其所在国家或者地区的法律设立,合法存续并具有金融资产管理经验的金融机构,财务稳健、资信良好,最近3年没有受到监管机构或者司法机关的处罚
B.所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度,其证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录,并保持着有效的监管合作关系
C.实缴资本不少于2亿元人民币的等值可自由兑换货币
D.经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变( )对基金择时能力进行衡量的方法。 A.现金比例的百分比 B.各种证券持有量 C.预期收益率 D.组合风险
证券投资基金市场营销涉及的内容不包括( )。
A.营销程序规范
B.目标客户确定
C.营销组合设计
D.营销过程管理
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