2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-11-06)

发布时间：2021-11-06

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、场外交易市场，即业界所称的OTC市场，它主要由（）组成。Ⅰ.私募基金市场Ⅱ.券商柜台市场Ⅲ.机构间私募产品报价与服务系统Ⅳ.区域性股权市场【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：场外市场是指在集中的交易场所之外进行证券交易的市场，没有集中的交易场所和市场制度，又被称为店头市场或者柜台市场，主要是一对一交易，以交易非标准化的、私募类型的产品为主。它主要由区域性股权市场（Ⅳ项正确）、券商柜台市场（Ⅱ项正确）、机构间私募产品报价与服务系统（Ⅲ项正确）、私募基金市场（Ⅰ正确）组成。

2、 1602年，荷兰东印度公司创建的世界上最早的证券交易所是（）。【选择题】

A.伦敦交易所

B.费城证券交易所

C.英格兰证券交易所

D.阿姆斯特丹证券交易所

正确答案:D

答案解析:选项D正确：1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所---阿姆斯特丹证券交易所。

3、投资人办理转托管业务的条件说法不正确的是（）。【选择题】

A.证券公司次级债可以跨市场转托管

B.转托管的完成至少需要一天

C.转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（单只）转托管费用最低为10元，最高为10000元

D.目前最快的国债转托管能实现T+1日到账

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：债券市场转托管的条件：（1）跨市场交易的债券。目前，除了国债（包括附息国债和地方债）和企业债可以跨市场转托管，其他债券品种（包括公司债、证券公司次级债、中小企业私募）债都不能跨市场转托管；（选项A说法 不正确）（2）转托管时间。由于托管机构之间存在着不同的运作模式，转托管的完成至少需要一天；（选项B说法正确）（3）债券转托管的收费。从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（单只）转托管费用最低为10元，最高为10000元；（选项C说法正确）（4）转托管的速度。目前最快的国债转托管，能实现T+1日到账，其他大部分债券只能实现T+2日甚至T+3日到账。（选项D说法正确）

4、投资者委托买卖证券时，需支付的费用和税收的是（）。 Ⅰ.佣金Ⅱ.过户费Ⅲ.印花税Ⅳ.托管费【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：托管是投资者将持有的证券委托给证券公司保管。在投资者委托买卖证券时，不涉及托管。（Ⅳ不符合题意）

5、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招募说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下事项（）。Ⅰ.实施条件、实施程序和特定资产范围Ⅱ.侧袋账户运作安排，包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等Ⅲ.主袋账户的投资安排Ⅳ.相关风险揭示【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招募说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下事项：（1）实施条件、实施程序和特定资产范围；（2）侧袋账户运作安排，包括但不限于特定资产处置清算、对基金赎回的影响、信息披露、费用列支等；（3）主袋账户的投资安排；（4）基金份额持有人大会表决权等安排；（5）相关风险揭示；（6）其他对投资者权益有迸大影响的琪项。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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