2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-04-03)

发布时间：2020-04-03

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、如果满足交易数量和交易对手的要求，其他市场成员可以直接通过点击确认、单向撮合方式成交，无须经过询价过程的报价是（）。【选择题】

A.公开报价

B.对话报价

C.双边报价

D.小额报价

正确答案:D

答案解析:选项D正确：小额报价指的是一次报价、规定交易数量范围和对手方范围单向撮合的交易方式。如果满足交易数量和交易对手的要求，其他市场成员可以直接通过点击确认、单向撮合方式成交，无须经过询价过程。

2、上市公司增资方式中，向特定对象发行股票的增资方式是（）。【选择题】

A.公开增发

B.可转换公司债券

C.定向增发

D.配股

正确答案:C

答案解析:选项C正确：非公开发行股票，也被称为“定向增发”，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。

3、下列属于上海清算所托管债券的结算方式是（）。
Ⅰ.全额双边清算      
Ⅱ.中央对手方结算
Ⅲ.见券付款 
Ⅳ.纯券过户【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：从目前来看，我国银行间债券市场的清算结算机制，主要分全额双边清算（Ⅰ项正确）和净额集中清算两种类型，前者主要采用“券款对付”的结算方式，此外还有纯券过户（Ⅳ项正确）、见券付款(PAD)（Ⅲ项正确）和见款付券等三种方式；而后者采用“中央对手方”的结算方式（Ⅱ项正确）。在我国，中央国债公司托管的债券全部采用全额清算的结算方式，而上海清算所托管的债券可以采用两种清算结算方式。

4、下列关于我国混合资本债券特征的说法中，错误的是（）。【选择题】

A.自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权

B.自发行之日起10年内不得赎回

C.自发行之日起10年内具有1次赎回权

D.期限在15年以上

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：我国的混合资本债券是指商业银行为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在15年以上、发行之日起10年内不可赎回的债券。自发行之日起10年后发行人具有1次赎回权。

5、资产评估机构存在以下（）情形的不得申请证券评估资格。
Ⅰ.在执业过程中受到刑事处罚未满3年
Ⅱ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满3年
Ⅲ.在执业过程中受到刑事处罚未满4年
Ⅳ.因欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销资格未满4年【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:

选项A正确：资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形有：

（1）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅰ正确）

（2）因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅱ正确）

（3）在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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