2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2020-06-29)

发布时间：2020-06-29

2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、欧洲货币市场是指非居民之间以（）为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。【选择题】

A.银行

B.保险公司

C.基金公司

D.券商

正确答案:A

答案解析:选项A正确：欧洲货币市场是指非居民之间以银行为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷的市场，又可以称为离岸金融市场。

2、我国证券市场监管机构是（）。【选择题】

A.国务院银行监督管理机构

B.国务院保险监督管理机构

C.中国人民银行

D.国务院证券监督管理机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：我国证券市场监管机构是国务院证券监督管理机构。

3、（）是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。【选择题】

A.证券咨询服务

B.证券投资服务

C.证券保荐业务

D.证券法律业务

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券法律业务是指律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供的制作、出具法律意见书等文件的法律服务。

4、我国机构投资者可以分为（）。Ⅰ.政府机构  Ⅱ.金融机构Ⅲ.各类基金              Ⅳ.个人投资者【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等（Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项正确）。

5、商业银行发行金融债券应具备以下哪些条件（）。Ⅰ.具有良好的公司治理机制 Ⅱ.核心资本充足率不低于4%Ⅲ.最近3年连续盈利Ⅳ.最近1年没有违法、违规行为【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：商业银行发行金融债券应具备以下条件：（1）具有良好的公司治理机制；（Ⅰ正确）（2）核心资本充足率不低于4%；（Ⅱ正确）（3）最近3年连续盈利；（Ⅲ正确）（4）贷款损失准备计提充足；（5）风险监管指标符合监管机构的有关规定；（6）最近3年没有重大违法、违规行为；（Ⅳ错误）（7）中国人民银行要求的其他条件。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

下列关于我国证券投资基金的表述，正确的是( )。

A.证券投资基金是一种获取固定收益的证券

B.公募证券投资基金可以向社会公开发行

C．证券投资基金通过公开发售方式募集

D.证券投资基金主要投资于证券市场

正确答案：BD
【解析】答案为BD。证券投资基金是一种实行组合投资、专业管理、利益共享、风险共担的集合投资方式，基金是一种间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具或产品；由于基金投资于众多股票，能有效分散风险，所以基金是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。根据募集方式的不同，可以将基金分为公募基金和私募基金，公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金；私募基金则是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金。

当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（ ）。

A．调整标的证券标准或范围

B．调整可充抵保证金有价证券的折算率

C．暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易

D．暂停整个市场的融资买人或融券卖出交易

正确答案：ABCD
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取以下措施并向市场公布：(1)调整标的证券标准或范围；(2)调整可充抵保证金有价证券的折算率；(3)调整融资、融券保证金比例；(4)调整维持担保比例；(5)暂停特定标的证券的融资买入或融券卖出交易；(6)暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易；(7)交易所认为必要的其他措施。本题正确答案为ABCD。

证券交易内幕信息知情人包括（ ）。 A．发行人的高级管理人员 B．发行人控股的公司 C．证券监督管理机构工作人员 D．保荐人

正确答案：ABCD
考点：熟悉证券自营业务禁止行为的内容。见教材第六章第三节，P189。

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