2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-08-28)

发布时间：2021-08-28

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、做市商分为主做市商和一般做市商，一般做市商提供的服务包括（）。Ⅰ.向投资者提供双边持续报价Ⅱ.向筹资者提供双边持续报价Ⅲ.对投资者询价提供双边回应报价Ⅳ.交易所规定或者做市协议约定的其他业务【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：为提高期权交易的流动性，上交所引入了做市商制度。做市商分为主做市商和一般做市商，主做市商提供的服务包括：（1）向投资者提供双边持续报价；（2）对投资者询价提供双边回应报价；（3）交易所规定或者做市协议约定的其他业务。一般做市商提供前条第（2）、（3）项规定的做市服务。

2、基金管理人职责不包括（）。【选择题】

A.基金产品设计

B.基金的投资管理

C.资金清算

D.基金营销

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：基金管理人是基金的募集者和管理者，在整个基金的运作中起着核心的作用。它不仅负责基金的投资管理，而且还承担着产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算等多方面的职责。

3、在金融期权的主要风险指标中，（）与认购、认沽期权价值均为正相关关系。Ⅰ.标的证券价格Ⅱ.到期期限Ⅲ.波动率Ⅳ.市场无风险利率【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：Theta值反映到期时间变化对期权价值的影响程度。Theta=期权价值变化/到期时间变化。到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系。Vega值反映合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度。Vega=期权价值变化/波动率的变化。波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系。

4、开放式基金的非交易过户主要包括（）。Ⅰ.捐赠 Ⅱ.继承Ⅲ.赎回 Ⅳ.司法强制执行【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开放式基金的非交易过户主要包括继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。

5、下列情形中，资产评估机构不能申请证券评估资格的有（）。Ⅰ.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅱ.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅲ.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年 Ⅳ.最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：资产评估机构申请证券评估资格，应当不存在下列情形：（1）在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚的，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅰ正确）（2）因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格的，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年；（Ⅱ正确）（3）在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年。（Ⅲ正确）

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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