2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-05-19)

发布时间：2021-05-19

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2021年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、“一行三会”使我国金融监管形成了（）格局。【选择题】

A.混业监管

B.同业监管

C.分业监管

D.异业监管

正确答案:C

答案解析:选项C正确：“一行三会”是国内金融界对中国人民银行、中国银行业监督管理委员会、中国证券监督管理委员会和中国保险监督管理委员会，这四家中国的金融监管部门的简称，此种叫法最早起源于2003年，“一行三会”构成了中国金融业分业监管的格局，均实行垂直管理。

2、下列选项中不属于场内交易市场特点的是（）。【选择题】

A.场内交易市场允许不在一个固定的场所

B.场内交易市场证券的买卖是通过公开竞价的方式形成的

C.场内交易市场买卖证券必须通过专业的经纪人

D.交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

正确答案:A

答案解析:选项A符合题意：场内交易市场的特征包括：（1）有固定的交易场所和交易时间；（选项A不属于）（2）参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制，即一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易；（选项C属于）（3）交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；（选项D属于）（4）通过公开竞价的方式决定交易价格；（选项B属于）（5）集中了证券的供求双方，具有较高的成交速度和成交率；（6）实行“公开、公平、公正”原则，并对证券交易加以严格管理。

3、境外上市外资股以人民币标明面值，以（）认购。【选择题】

A.外币

B.黄金

C.美元

D.人民币

正确答案:A

答案解析:选项A正确：境外上市外资股，是指股份有限公司向境外投资者募集并在境外上市的股份。它采取记名股票形式，以人民币表明面值，以外币认购。

4、证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是（）。【选择题】

A.审批制

B.核准制

C.审核制

D.注册制

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证监会形式审核、中介机构实质审核的制度是注册制。证券监管机构的职责是对申报文件的真实性、准确性、完整性和及时性作合规性的形式审查，而将发行公司的质量留给证券中介机构来判断和决定。

5、下列说法正确的是（）。Ⅰ.公司的股份采取股票的形式。股份的发行，实行公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利Ⅱ.股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东 Ⅲ.股票实质上代表了股东对股份公司的所有权 Ⅳ.股票作为一种所有权凭证，有一定的格式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。股份有限公司的资本划分为股份，每一股股份的金额相等；公司的股份采取股票的形式，股份的发行实行公平、公正的原则，同种类的每一股份具有同等权利（Ⅰ正确）；股票一经发行，购买股票的投资者即成为公司的股东（Ⅱ正确）；股票实质上代表了股东对股份公司的所有权（Ⅲ正确），股东凭借股票可以获得公司的股息和红利，参加股东大会并行使自己的权利，同时也承担相应的责任与风险；股票作为一种所有权凭证，有一定的格式（Ⅳ正确）。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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