2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练(2021-12-28)

发布时间：2021-12-28

2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。


1、基金托管人的职责包括（  ；）。Ⅰ.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户Ⅱ.对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ.安全保管基金财产Ⅳ.办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金托管人应当履行下列职责：（1）安全保管基金财产；（Ⅲ正确）（2）按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户；（Ⅰ正确）（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；（Ⅱ正确）（4）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；（5）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；（6）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；（Ⅳ正确）（7）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见；（8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；（9）按照规定召集基金份额持有人大会；（10）按照规定监督基金管理人的投资运作；（11）国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

2、根据《证券投资基金法》的有关规定，基金管理人申请募集基金应提交文件有（）。Ⅰ.基金合同草案 Ⅱ.基金托管协议草案Ⅲ.法律意见书 Ⅳ.风险说明书【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请募集基金应提交的主要文件包括：募集基金的申请报告、基金合同草案、基金托管协议草案、招募说明书草案、法律意见书等。

3、存托凭证进入专业证券市场，需同时向（）提交上市公告书，并向交易所申请在专业证券市场交易。 ；【选择题】

A.英国金融服务局（FSA)

B.英国金融行为局（FCA)

C.美国洲际交易所（ICE)

D.英国上市监管署（UKLA)

正确答案:D

答案解析:选项D正确：本题主要考查存托凭证进入市场的条件。存托凭证进入专业证券市场，需同时向英国上市监管署（UKLA)提交上市公告书（Listing Particulars) 并向交易所申请在PSM交易。上市后，所有存托凭证的交易均在伦敦证券交易所国际指令簿系统（International ｏｒｃｅｒBook，IOB)进行交易。

4、下列属于间接融资的是（）。Ⅰ.商业信用Ⅱ.国家信用Ⅲ.消费信用Ⅳ.银行信用【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：消费信用既属于直接融资，又属于间接融资（Ⅲ正确）。银行信用属于间接融资（Ⅳ正确）。商业信用（Ⅰ错误）和国家信用（Ⅱ错误）都是直接融资。

5、依照流通与否，国债可以分为（）。【选择题】

A.流通国债与非流通国债

B.实物国债与货币国债

C.短期国债与中长期国债

D.赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债

正确答案:A

答案解析:选项A正确：实物国债与货币国债是按照不同的发行本位分类的；短期国债与中长期国债是按照偿还期限不同分类的；赤字国债、建设国债、战争国债和特种国债是按照资金用途分类的。

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

基金销售机构内部控制的（ ）原则是指制定内部控制应以审慎经营、防范和化解风险为目标。 A．健全性 B．有效性 C．独立性 D．审慎性

正确答案：D
熟悉基金销售机构内部控制的概念、目标、原则与主要内容。见教材第六章第七节，P157。

4 ． 证券公司同时经营证券自营 、 证券资产管理业务的 ， 注册资本最低限额为人民币 ( )亿元。

A ． 1

B ． 3

C ． 5

D ． 7

正确答案：C
4 ． 【答案】 C
【解析】经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营下列部分或者全部业务 ：① 证券经纪 ； ② 证券投资咨询 ； ③ 与证券交易 、 证券投资活动有关的财务顾问 ； ④ 证券承销与保荐 ； ⑤ 证券自营 ； ⑥ 证券资产管理 ； ⑦ 其他证券业务 。 其中 ， 证券公司经营上述第 ① 项至第 ③ 项业务的，注册资本最低限额为人民币 5000 万元；经营上述第 ④ 项至第 ⑦ 项业务之一的，注册资本最低限额为人民币 1 亿元；经营上述第 ④ 项至第 ⑦ 项业务中两项以上的 ， 注册资本最低限额为人民币 5 亿元。证券公司的注册资本应当是实缴资本。

( )年，30国集团(G30，Group of Thirty)把VaR作为处理衍生工具的“最佳典范”方法进行推广。

A． 1988

B．1992

C．1993

D．1996

正确答案：C
42.C【解析】VaR的应用真正兴起始于1993年，30国集团(G30，Group of Thirty)把它作为处理衍生工具的“最佳典范”方法进行推广。在随后的短短5年中，巴塞尔银行监管委员会、美国证券交易委员会( SEC)以及国际互换与衍生工具协会(ISDA)都要求金融机构基于 VaR来确定内部风险资本计提、内部风险控制和风险披露等。

持有公司6%股份的股东其持有股份发生较大变化，不属于内幕信息。（ ）

正确答案：×

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