2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-05-08)

发布时间：2020-05-08

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列说法正确的是（）。【选择题】

A.Delta=期货价格变化/期权标的证券价格变化

B.Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化

C.Delta=期权价格变化/期货标的证券价格变化

D.Delta=期货价格变化/期货标的证券价格变化

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：Delta值反映期权标的证券价格变化对期权价格的影响程度。Delta=期权价格变化/期权标的证券价格变化。标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系。

2、下列说法中，正确的是（）。 Ⅰ.证券包销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束后，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式Ⅱ.全额包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式Ⅲ.余额包销是指证券公司在承销期结束后将售后剩余证券全部自行购入的承销方式Ⅳ.根据《证券法》，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。包销可分为全额包销和余额包销两种：（1）全额包销，是指由承销商先全额购买发行人该次发行的证券，再向投资者发售，由承销商承担全部风险的承销方式；（Ⅱ正确）（2）余额包销，是指承销商按照规定的发行额和发行条件，在约定的期限内向投资者发售证券，到销售截止日，如投资者实际认购总额低于预定发行总额，未售出的证券由承销商负责认购，并按约定时间向发行人支付全部证券款项的承销方式。（Ⅲ正确）Ⅳ项，中国证券业协会要求，考试教材中涉及《证券法》相关内容，以最新修订的《证券法》（2019年修订）为准。根据最新《证券法》的规定，取消了面值总额的规定，最新规定为：向不特定对象发行证券聘请承销团承销的，承销团应当由主承销和参与承销的证券公司组成。

3、即期交易的市场是（）。【选择题】

A.衍生品市场

B.现货市场

C.证券市场

D.交易所市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：按交易是即期还是未来交割，可将金融市场分为现货市场和衍生品市场。其中，现货市场实际上是指即期交易的市场，是金融市场上最普遍的一种交易方式。相对于远期交易来说，即期交易是指市场上的买卖双方成交后须在当天或市场规定的最后交割期限内办理交割手续的交易行为。

4、采用非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金，称为（ ）。【选择题】

A.开放式基金

B.封闭式基金

C.私募基金

D.公募基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：私募基金又称非公开募集基金，是只能采取非公开方式，面向特定投资者募集发售的基金；选项A：开放式基金是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金；选项B：封闭式基金是指经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金。由于封闭式基金在封闭期内不能追加认购或赎回，投资者只能通过证券经纪商在二级市场上进行基金的买卖；选项D：公募基金是指可以面向社会公众公开发售的一类基金。

5、在股票票面上标明的金额是股票的（）。【选择题】

A.票面价值

B.账面价值

C.清算价值

D.内在价值

正确答案:A

答案解析:选项A正确：在股票票面上标明的金额是股票的票面价值；选项B：股票的账面价值又称股票净值或每股净资产；选项C：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值；选项D：股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值。

6、证券服务机构从事证券服务业务必须得到（）和有关主管部门批准。【选择题】

A.中国证监会

B.中国证券业协会

C.证券公司

D.证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据我国有关法规的规定，证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务必须得到中国证监会和有关主管部门批准。

7、金融衍生工具的基本特征是（）。Ⅰ.跨期性Ⅱ.杠杆性Ⅲ.联动性  Ⅳ.高风险性【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融衍生工具的基本特征包括：（1）跨期性；（Ⅰ正确）（2）杠杆性；（Ⅱ正确）（3）联动性；（Ⅲ正确）（4）不确定性或高风险性。（Ⅳ正确）

8、以下不属于我国证券交易所场内市场的是（）。【选择题】

A.中小板

B.创业板

C.主板

D.券商柜台

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：场内市场包括：主板市场（一板市场）、中小企业板块市场（中小板市场）、创业板市场（二板市场）、全国中小企业股份转让系统（新三板）。券商柜台市场属于场外交易市场。

9、中国多层次资本市场建设的必要性包括（）。Ⅰ.有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求Ⅱ.有利于提供优化准入机制和退市机制Ⅲ.有利于提高上市公司的质量Ⅳ.有利于防范和化解我国的金融风险【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：中国多层次资本市场建设的必要性包括：(1)有利于满足资本市场上资金供求双方多层次化的要求；（Ⅰ项正确）(2)有利于提供优化准入机制和退市机制，提高上市公司的质量；（Ⅱ、Ⅲ项正确）(3)有利于防范和化解我国的金融风险。（Ⅳ项正确）

10、接受发起人转让的资产，或受发起人的委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构是指资产证券化的（）。【选择题】

A.特定目的机构或特定目的受托人

B.发起人

C.资金和资产存管机构

D.信用增级机构

正确答案:A

答案解析:选项A正确：特定目的机构或特定目的受托人是指接受发起人转让的资产，或受发起人的委托持有资产，并以该资产为基础发行证券化产品的机构。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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