2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2020-07-05)

发布时间：2020-07-05

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2020年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的（）。【选择题】

A.账面价值

B.资产价值

C.实际价值

D.清算资金

正确答案:C

答案解析:选项C正确：股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值。从理论上说，股票的清算价值应与账面价值一致，但实际并非如此。只有当清算时公司资产实际出售价款与财务报表上的账面价值一致时，每一股份的清算价值才与账面价值一致。

2、向原股东配售股份的条件，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的（）。【选择题】

A.25%

B.30%

C.35%

D.40%

正确答案:B

答案解析:选项B正确：向原股东配售股份的条件，拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的30%。

3、连续竞价时，成交价格的确定原则包括（）。Ⅰ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交Ⅱ.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交Ⅲ.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，不成交Ⅳ.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：连续竞价时，成交价格的确定原则为：（1）最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价；（Ⅳ正确）（2）买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价；（Ⅰ正确）（3）卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价。

4、下列关于4个重要日期含义的叙述中，不正确的有（）。Ⅰ.股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间Ⅱ.股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东的日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放Ⅲ.除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利Ⅳ.派发日是指股份公司通知发放给股东股利的日期【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：除息除权日，通常为股权登记日之后的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利；（Ⅲ不正确）派发日是指股利正式发放给股东的日期。（Ⅳ不正确）

5、下列选项中，不属于未上市流通股份的是（）。【选择题】

A.优先股

B.内部职工股

C.境外上市外资股

D.发起人股份

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份，具体包括：（1）发起人股份；（2）募集法人股份；（3）内部职工股；（4）优先股或其他。

6、资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于（）人。【选择题】

A.5

B.10

C.20

D.30

正确答案:B

答案解析:选项B正确：申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：（1）具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2000万元；（2）具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人；具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人；（3）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度；（4）具有完善的业务制度；（5）最近5年未受到刑事处罚，最近3年未因违法经营受到行政处罚，不存在因涉嫌违法经营、犯罪正在被调查的情形；（6）最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构无不良诚信记录；（7）中国证监会基于保护投资者、维护社会公共利益规定的其他条件。

7、股利政策是指股份有限公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取（）等方式回馈股东的制度与政策。Ⅰ.现金分红 Ⅱ.派息 Ⅲ.发放红股 Ⅳ.股票分割【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：Ⅳ项，股票分割不属于股利政策。股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息（Ⅰ、Ⅱ正确）、发放红股（Ⅲ正确）等方式回馈股东的制度与政策；股利政策体现了公司的发展战略和经营思路，稳定可预测的股利政策有利于股东利益最大化，是股份公司稳健经营的重要指标。

8、沪港通是指（）允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。【选择题】

A.上海证券交易所和香港联合交易所

B.深圳证券交易所和香港联合交易所

C.上海证券交易所和深圳证券交易所

D.深圳证券交易所和台湾证券交易所

正确答案:A

答案解析:选项A正确：沪港通是指上海证券交易所和香港联合交易所允许两地投资者通过当地证券公司买卖规定范围内的对方交易所上市的股票。

9、按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为（）。 Ⅰ.认购权 Ⅱ.美式期权Ⅲ.认沽权Ⅳ.欧式期权【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：按照选择权的性质划分，金融期权可以划分为看涨期权（认购权）（Ⅰ正确）和看跌期权（认沽权）（Ⅲ正确）。按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

10、电话自动委托是指证券经纪商把普通电话网络与（）连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。【选择题】

A.自助终端系统

B.客户端委托系统

C.页面客户端系统

D.电脑交易系统

正确答案:D

答案解析:选项D正确：电话自动委托是指证券经纪商把电脑交易系统和普通电话网络连接起来，构成一个电话自动委托交易系统。客户通过普通电话，按照该系统发出的指示，借助电话机上的数字和符号键输入委托指令。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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