2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题(2022-01-14)

发布时间：2022-01-14

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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》考试共100题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、我国多层次资本市场中，对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用的是（）。【选择题】

A.主板市场

B.创业板市场

C.三板市场

D.四板市场

正确答案:D

答案解析:选项D正确：四板市场又称区域性股权交易市场(区域股权市场)，是为特定区域内的企业提供股权、债券的转让和融资服务的私募市场，是我国多层次资本市场的重要组成部分。对于促进企业特别是中小微企业股权交易和融资，鼓励科技创新和激活民间资本，加强对实体经济薄弱环节的支持，具有积极作用。

2、关于金融期权与金融期货论述正确的是（）。Ⅰ.金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的Ⅱ.人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益 Ⅲ.通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益 Ⅳ.在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：金融期权与金融期货都是人们常用的套期保值工具，它们的作用与效果是不同的（Ⅰ错误）；人们利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益（Ⅱ正确）；通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益（Ⅲ正确）；在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标（Ⅳ正确） 。

3、财政部代理发行地方政府债券说法正确的是（）。 Ⅰ.招标方式发行 Ⅱ.招标标的是利率 Ⅲ.中标利率是当期地方债票面利率 Ⅳ.各中标承销团按面值承销【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：财政部代理发行地方政府债券采用招标方式发行（Ⅰ正确），招标标的为利率（Ⅱ正确），全场最高中标利率为当期地方债票面利率（Ⅲ正确），各中标承销团成员按面值承销（Ⅳ正确）。

4、下列属于资产证券化的基本运作程序的是（）。Ⅰ. 重组现金流，构造证券化资产Ⅱ. 资产证券化的信用评级Ⅲ. 完善交易结构，进行信用增级Ⅳ. 安排证券销售，向发起人支付【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：资产证券化的基本运作程序主要有以下几个步骤：（1）重组现金流，构造证券化资产；（Ⅰ项正确）（2）组建特设信托机构，实现真实出售，达到破产隔离；（3）完善交易结构，进行信用增级；（Ⅲ项正确）（4）资产证券化的信用评级；（Ⅱ项正确）（5）安排证券销售，向发起人支付；（Ⅳ项正确）（6）挂牌上市交易及到期支付。

5、股东权利的转让（）。【选择题】

A.股东权利与股票转让不相关

B.是股东权利与股票同时转让

C.可以只转让股东权利而不转移股票

D.可以只转让股票而保持股东权利

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。

6、按简易程序注册的基金，注册审查时间原则上不超过（）。【选择题】

A.3个工作日

B.20个工作日

C.30个工作日

D.6个月

正确答案:B

答案解析:选项B正确：目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。对常规基金产品，如常规股票基金、混合基金、债券基金、指数基金、货币基金、QDII基金、ETF等，按简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日；对其他产品，如分级基金等，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。

7、（）是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为。【选择题】

A.现券交易

B.回购交易

C.远期交易

D.期货交易

正确答案:B

答案解析:选项B正确：回购交易是指债券买卖双方在成交的同时，约定于未来某一时间以某一价格双方再进行反向交易的行为；选项A：现券交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买人者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金；选项C：远期交易是双方约定在未来某一时刻(或时间段内)按照现在确定的价格进行交易；选项D：期货交易是在交易所进行的标准化的远期交易，即交易双方在集中性的市场以公开竞价方式所进行的期货合约的交易。

8、负责提升证券化产品信用等级的机构是（）。【选择题】

A.资金和资产存管机构

B.特定目的的机构

C.信用评级机构

D.信用增级机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：负责提升证券化产品信用等级的机构是信用增级机构。信用增级机构根据相关法律文件中所承诺的义务和责任，向信贷资产证券化交易的其他参与机构提供一定程度的信用保护，并为此承担信贷资产证券话业务活动中的相应风险。

9、合格境内机构投资者进出境资金受到监控，托管人应在每月结束后（）个工作日内，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。【选择题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:D

答案解析:选项D正确：托管人应在每月结束后5个工作日内，通过资本项目信息系统报送上个月合格投资者境外投资资金汇出入、结购汇、资产分布及占比等信息。

10、按照我国相关证券业法律的规定，下列不属于证券自律管理机构的是（）。【选择题】

A.证券交易所

B.证券业协会

C.证券服务机构

D.证券登记结算机构

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：证券服务机构属于中介机构。根据《证券法》的规定，我国的证券自律管理机构是证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易场所、证券业协会。根据《证券登记结算管理办法》，我国的证券登记结算机构实行行业自律管理。

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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