2020年证券投顾考试备考过程中的误区，你有吗？

发布时间：2020-02-14

目前，2020年证券投资顾问胜任能力考试计划已经公布了，距离最近的一次考试也是第一次考试时间是3月28日、29日。知道了具体的考试时间，要想顺利通过考试，备考是关键。但是同样在备考，为什么有的同学一次备考就通过考试，有的同学备考好几次依旧还是不能通过考试呢？不用说，后者肯定是进入备考误区了，具体来看：

一、没有制定相应的备考计划

俗话说，“凡事预则立，不预则废。”学习计划是实现学习目标的保证。要想备考成功，备考前必须先有一个大概的备考计划，知道自己在什么阶段应该做什么，一步步执行，顺利通过考试。

二、没有严格执行备考计划

制定好了计划没有严格执行并落实到位，可以说这个计划是失败的，一两天松懈可以补上，但是一直松懈，后面想补就很困难了。

三、抓不住重点

备考时一头雾水，抓不住重点，感觉所有都是难点是很多同学的通病。所以在备考前一定要知道哪些是重难点章节。证券投顾考试章节总共有8章，根据近几年证券投顾考试情况，在重点章节中，第二章和第四章难度较大，第五章次之，第一章、第三章和第八章简单，属于送分章节。

四、死记硬背，不善于理解知识点

死记硬背一直是备考过程中的通病，要知道人的记忆力是有限的，如果不能较好的理解知识点，你可能会发现备考过程就是忘了背，背了忘，然后一直忘一直背的死循环过程。所以备考过程一定要尽可能去理解知识点，不建议死记硬背。

以上提到的四点主要是同学们在备考证券投顾考试时经常出现的问题，学习是个循序渐进的过程，下定决心备考了，就根据自己的情况制定计划，并且严格落实。只要好好付出，结果肯定不会让你太失望。加油哦！

下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题，供大家学习参考。
波浪理论考虑的最为重要的因素是（ ）。

A.形态
B.比例
C.时间
D.规模
答案：A
解析：
波浪理论考虑的因素主要有三个方面,可以简单地概括为形态、比例和时间。这三个方面是波浪理论首先应考虑的,其中又以形态最为重要。
证券投资顾问的主要职责是包括（ ）。
I 证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，可以向他人泄露该客户的投资决策计划信息
II 证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取
III 证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议
IV 证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期

A.I、II
B.II、III
C.II、III、IV
D.I 、II、III、IV
答案：C
解析：
证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等，其主要职责 如下：
(1)证券投资顾问应当在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。
(2)证券投资顾问向客户提供的投资建议应依据包括证券研究报告或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等。
(3)证券投资顾问应当向客户说明作出投资建议所依据的证券研究报告的发布人、发布日期。
(4)证券投资顾问应当向客户提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
(5)证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
(6)证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取，禁止以证券投资顾问人员个人名义收取。
(7)证券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
I项，证券投资顾问若知悉客户作出的具体投资决策计划，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息。
考点
证券投资顾问提供品种选择、投资组合、理财规划投资建议服务的职责
按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为（ ）

A：优化证券组合
B：有效证券组合
C：无效证券组合
D：投资证券组合
答案：B
解析：
有效证券组合的含义：按照投资者的共同偏好规则，排除投资组合中那些被所有投资者都认为差的组合，把排除后余下的这些组合称为有效证券组合。

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