证券投资顾问考试用什么教材?

发布时间:2021-09-08


我们都知道2015年7月的时候证券从业资格考试进行了改革,改革后证券从业考试分为证券一般从业资格考试和证券专项业务类资格考试,那么备考证券投资顾问考试到底应该看哪些书籍进行学习?请跟着51题库考试学习网一起来看看:

证券从业考试分为证券一般从业资格考试和证券专项业务类资格考试,其中证券专项业务类资格考试包括证券投资顾问胜任能力资格考试、证券分析师胜任能力资格考试和证券保荐代表人胜任能力资格考试,其考试科目分别为《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。目前,证券投资顾问胜任能力考试未出版官方指定教材。请考生按照证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015年)中的参考书目和法规目录进行复习。证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规。

一、证券投资顾问胜任能力考试参考书目

1.证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券投资分析》,中国金融出版社;

2.中国银行业从业人员资格认证考试教材(2013年)《个人理财》、《风险管理》,中国金融出版社;

3.《投资学》,滋维.博迪主编(第9版),机械工业出版社。

二、证券投资顾问胜任能力考试相关法规目录

1.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;

2.《证券投资顾问业务暂行规定》。

由于证券投顾考试没有官方教材,这在一定程度上给考试增加了难度,考生们需多花时间进行备考,上述所列书籍及法规目录具体如下图:

以上就是今天所要分享的内容,如果还有其他疑问,也可到51题库考试学习网官网或者相关网站去搜索查看。





下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

客户的非财务信息主要是指( )等。
Ⅰ.社会地位
Ⅱ.收支情况
Ⅲ.年龄
Ⅳ.风险承受能力

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
解析:
客户非财务信息是指除客户财务信息以外的与投资规划有关的信息,包括客户的社会地位、年龄、投资偏好、健康状况、风险承受能力和价值观等。

下列属于证券投资顾问禁止行为的有( )。
①向客户提示潜在的投资风险
②对服务能力和过往业绩逬行虛假、不实、误导性的营销宣传
③向他人泄露客户的投资决策计划信息
④以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用

A.①③
B.②④
C.②③④
D.①②③④
答案:C
解析:
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十九条规定:证券投资顾问向客户提供投资建议应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。第二十三条规定,禁止证券公司、证券投资咨询机构及其人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费。第二十四条规定:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为,禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营销宣传,禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。①项,向客户提示潜在的投资风险属于适当行为。

在β系数运用时( )
Ⅰ.牛市时.在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择β系数较大的股票,以期获得较高的收益。
Ⅱ.牛市时,在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择β系数较小的股票,以期获得较高的收益。
Ⅲ.熊市时,投资者会选择β系数较小的股票.以减少股票下跌的损失。
Ⅳ.熊市时,投资者会选择β系数较大的股票,以减少股票下跌的损失。

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ
答案:A
解析:
牛市时,在估值优势相差不大的情况下,投资者会选择β系数较大的股票,以期获得较高的收益。熊市时投资者会选择β系数较小的股票,以减少股票下跌的损失。

下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件,说法正确的是( )。
Ⅰ.具有中华人民共和国国籍
Ⅱ.通过证券基础知识和证券投资分析科目,取得证券从业资格
Ⅲ.具有完全民事行为能力
Ⅳ.受过刑事处罚

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
答案:A
解析:
申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件:(1)通过证券基础知识和证券投资分析科目,取得证券从业资格;(2)被证券公司、投资咨询机构或资信评级机构聘用;(3)具有中华人民共和国国籍;(4)具有完全民事行为能力;(5)具有大学本科以上学历(教育部认可的);(6)具有从事证券业务两年以上的经历;(7)未受过刑事处罚;(8)未被中国证监会认定为证券市场禁入者,或者已被禁入期的;(9)品行端正,具有良好的职业道德;(10)法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

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