证券投顾考试教材是什么?

发布时间:2021-09-08


我们都知道证券从业考试进行了层次分割,只有考过了证券一般从业资格考试后才能报考证券专项考试。证券投顾考试是专项考试之一,那么对应的教材是什么?虽然证券投顾考试还是没有官方教材,但是中国证券业协会公布了考试大纲,我们一起来看看:

20157月开始,证券从业考试分为证券一般从业资格考试和证券专项业务类资格考试,证券一般从业资格考试对应科目为《金融市场基础知识》和《证券市场基本法律法规》,证券专项业务类资格考试包括证券投资顾问胜任能力资格考试、证券分析师胜任能力资格考试和证券保荐代表人胜任能力资格考试,其考试科目分别为《证券投资顾问业务》、《发布证券研究报告业务》和《投资银行业务》。

从证券投资顾问胜任能力考试大纲(2015年)中我们可知,证券投资顾问胜任能力考试涉及但不限于以下参考书目及相关法规:

一、证券投资顾问胜任能力考试参考书目

1.证券业从业资格考试统编教材(2012年):《证券投资分析》,中国金融出版社;

2.中国银行业从业人员资格认证考试教材(2013年)《个人理财》、《风险管理》,中国金融出版社;

3.《投资学》,滋维.博迪主编(第9版),机械工业出版社。

当然以上书籍并不包括全部内容,从目前考试情况来看,其他相关书籍也可以借鉴性学习,比如《西方经济学》。

二、证券投资顾问胜任能力考试相关法规目录

1.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》;

2.《证券投资顾问业务暂行规定》。

以上就是对证券投顾考试教材的一个简单介绍,由于证券投顾考试没有官方教材,这在一定程度上给考试增加了难度,考生们需要多花时间进行备考。51题库考试学习网祝各位考试顺利!


下面小编为大家准备了 证券投资顾问 的相关考题,供大家学习参考。

下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容,说法正确的是( )。
Ⅰ.重点掌握权证的基本概念
Ⅱ.重点掌握融资融券的基本概念
Ⅲ.重点掌握融资融券的操作规则
Ⅳ.熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
答案:D
解析:
证券投资顾问后续职业培训的具体内容:从事研究分析及投资咨询业务的人员应重点掌握权证、期权等市场创新产品及融资融券、资产证券化等创新业务的基本概念、运作方式和操作规则;熟悉证券投资咨询人员的职业道德规范。

(2016年)假定有一款固定收益类的理财产品,理财期限为6个月,理财期间固定收益率为3%,客户小王用30000元购买该产品,则6个月后,小王连本带利共可获得()元。

A.30000
B.30180
C.30225
D.30450
答案:D
解析:
单利终值的计算公式:FV=PV×(1+r×t)。式中,PV表示现值,FV表示终值,r表示利率,t表示时间。计算可得:FV=30000×(1+3%×6/12)=30450(元)。

以下为跨期套利的是( )。
Ⅰ.买入上海期货交易所5月份铜期货合约,同时卖出上海期货交易所8月份铜期货合约
Ⅱ.卖出上海期货交易所5月份铜期货合约,同时卖出LME8月份铜期货合约
Ⅲ.当月买入LME5月铜期货合约,下月卖出LME8月铜期货合约
Ⅳ.卖出LME5月份铜期货合约,同时买入LME8月铜期货合约

A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ
答案:C
解析:
跨期套利是指在同一市场(即同一交易所)同时买入或卖出同种商品不同交割月份的期货合约,以期在有利时机同时将这些期货合约对冲平仓获利。所以Ⅰ、Ⅳ选项正确。Ⅱ项为跨市套利,Ⅲ项并非同时买入卖出,所以错误。

风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,一般分为( )种情况。

A.一
B.二
C.三
D.四
答案:B
解析:
风险对冲(套期保值),是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸,以减少或消除金融资产潜在风险的过程,分为自我对冲和市场对冲两种情况。

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