2019年云南证券从业高管考试单位用户操作流程

发布时间：2019-07-11

1. 用户登录

集体单位用户，通过单独的登录入口，登录系统

输入用户名、密码和邮箱验证码，点击【登录】，登录成功

2. 选择考试

点击考试名称，选择考试

3. 考生报名管理

点击左侧菜单【考生管理】->【考生报名管理】

点击【增加】按钮，输入考生姓名、证件号码、选择证件类别：

(1). 点击【保存】按钮，可以新增报名考生

(2). 点击【回退】按钮，可以清空输入的未保存的考生信息

选中需要删除的考生（可多选），点击【删除】按钮

(1). 再点击【保存】按钮，可删除考生报考

(2). 或者点击【回退】按钮，可取消删除操作

点击【模板下载】，下载 excel 模板，按模板要求，录入考生信息，点击【导入】

按钮，批量增加报考考生。

4. 发票申请

点击左侧菜单，【考生管理】->【发票申请(批量)】，可帮助交费成功的考生进

行发票申请。

填写相关发票信息，点击【申请】按钮，弹出提示框。

确认信息无误，点击【确定】按钮，成功后会提示“X 人申请成功”，并保存当前

单位用户的发票信息，以供下次使用。

基金监察稽核的目的是检查和评价公司（）制度的合规性。

A．董事会

B．监事会

C．内部控制

D．独立董事

正确答案：C

在经纪业务中，证券公司主要依靠证券的买卖差价作为业务收入。（）

正确答案：×
应该是最近3年无重大违法违规记录。

下列选项中会在招募说明书中详细说明的有（）。 A．基金的投资目标与理念 B．基金投资范围与对象、投资策略与限制 C．基金的发售与买卖 D．基金费用与收益分配

正确答案：ABCD
掌握证券投资基金的概念与特点。见教材第一章第一节，P2。

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