2019年重庆市证券从业资格考试形式及考试题型

发布时间：2019-07-07

1、一般从业资格考试

考试形式：闭卷机考

考试题型：均为单项选择题,考试题量均为100题,考试时间为120分钟,60分及以上视为合格成绩。

考试科目:《证券市场基本法律法规》《金融市场基础知识》

2、专项业务类资格考试

考试形式：闭卷机考

考试题型：均为单项选择题,考试题量均为120题,考试时间为180分钟,60分及以上视为合格成绩。

考试科目:《发布证券研究报告业务》(证券分析师胜任能力考试)、《证券投资顾问业务》(证券投资顾问胜任能力考试)

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

客户证券交易结算资金的取出，通过（ ）的方式转入其在指定商业银行开立的同名银行结算账户。 A．现金存入相应账户 B．转账 C．电话支付 D．网上支付

正确答案：B
【考点】熟悉证券公司与客户之间的清算与交收程序。见教材第二章第五节，P47。

（ ）是降低市场风险，防止人为操纵的有效机制。

A．集中交易制度

B．限仓制度

C．大户报告制度

D．对冲机制

正确答案：BC
答案为BC。集中交易制度和对冲机制与防止市场操纵并无直接关系。

根据《深圳证券交易所交易规则》的规定，在深圳证券交易所进行交易的（ ），其金额不低于300万元人民币可以采用大宗交易方式。 A．A股 B．B股 C．债券 D．基金

正确答案：AD
【考点】掌握上海证券交易所大宗交易和深圳证券交易所综合协议交易平台业务的有关规定。见教材第三章第一节，P52。

对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取的措施有( )。

A．口头或书面警示

B．罚款

C．要求相关投资者提交书面承诺

D．限制相关证券账户交易

正确答案：ACD
66. ACD【解析】对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列措施：①口头或书面警示；②约见谈话；③要求相关投资者提交书面承诺；④限制相关证券账户交易；⑤报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户；⑥上报中国证监会查处。如果相关人对第④项措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请。复核期间不停止相关措施的执行。

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