证券业从业人员资格管理常见问题解答

发布时间：2020-02-20

---

鉴于很多考生对于证券从业考试还有很多疑惑，51题库考试学习网今天就在这里为大家系统解答一下，希望大家能够采纳。
一、执业注册的具体流程是什么？
答: 执业注册应由申请人通过所在机构向我会申请办理。具体程序如下：
（一）由机构资格管理员在我会从业人员管理平台中为申请人分配登录账号；
（二）申请人登录从业人员管理平台，填写执业证书申请表，并对所填信息的真实、有效性作出承诺，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构；
（三）机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审，并对所审信息的真实、有效性作出承诺。书面申请表由所在机构保管备查。电子申请表提交至从业人员管理平台；
（四）从业人员管理平台将对提交的申请表进行自动审核，若未能通过自动审核，则由我会工作人员进行形式审核；
（五）对于通过审核的申请，从业人员管理平台将自动生成电子版执业证书，并在协会网站公告。（申请注册保荐代表人将先进行公示后进入协会形式审核阶段)。
二、中国证券业协会网站打不开怎么办？
答：1、可能是浏览器限制了，先试试换个浏览器操作，请换成IE浏览器。
2、另外可能是成绩刚出查询火爆，所以导致网页打不开。证券业协会网到报名和查成绩的时候经常这样，可以稍后试试或者第二天就好了。
三、申请从事一般证券业务应具备什么条件？
答: 申请从事一般证券业务，除规定科目考试合格外，还应具备以下条件：
（一）高中以上文化程度；
（二）年满18周岁；
（三）具有完全民事行为能力；
（四）已被机构聘用；
（五）最近3年未受过刑事处罚；
（六）未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；
（七）不存在《中华人民共和国证券法》第一百三十二条规定的情形；
（八）法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。
四、公司如何确定哪些从业人员需要参加年检？
答: 年检工作开始后，从业人员管理平台随时向各公司提供需要参加当年年检人员的名单及其完成后续职业培训的情况。
离职人员无需参加年检。 
以上就是51题库考试学习网的回答，希望大家能仔细阅读。

---

下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

---

声明：本文内容由互联网用户自发贡献自行上传，本网站不拥有所有权，未作人工编辑处理，也不承担相关法律责任。如果您发现有涉嫌版权的内容，欢迎发送邮件至：contact@51tk.com 进行举报，并提供相关证据，工作人员会在5个工作日内联系你，一经查实，本站将立刻删除涉嫌侵权内容。