2019年四川省证券从业资格考试大纲（一）

发布时间：2019-07-10

一般从业资格考试大纲

《证券市场基本法律法规》

第一章证券市场基本法律法规

第一节证券市场的法律法规体系

第二节公司法

第三节合伙企业法

第四节证券法

第五节证券投资基金法

第六节期货交易管理条例

第七节证券公司监督管理条例

第二章证券经营机构管理规范

第一节公司治理、内部控制与合规管理

第二节风险管理

第三节投资者适当性管理

第四节从业人员管理

第三章证券公司业务规范

第一节证券经纪

第二节证券投资咨询

第三节与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问

第四节证券承销与保荐

第五节证券自营

第六节证券资产管理

第七节证券公司信用业务

第八节证券公司场外业务

第九节其他业务

第四章证券市场典型违法违规行为及法律责任

第一节证券一级市场

第二节证券二级市场

《金融市场基础知识》

第一章金融市场体系

第一节金融市场概述

第二节全球金融市场

第二章中国的金融体系与多层次资本市场

第一节中国的金融体系

第二节中国的多层次资本市场

第三章证券市场主体

第一节证券发行人

第二节证券投资者

第三节证券中介机构

第四节自律性组织

第五节证券监管机构

第四章股票

第一节股票概述

第二节股票发行

第三节股票交易

第四节股票估值

第五章债券

第一节债券概述

第二节债券发行

第三节债券交易

第四节债券估值

第六章证券投资基金

第一节证券投资基金概述

第二节证券投资基金的运作与市场参与主体

第三节基金的募集、申购赎回与交易

第四节基金的估值、费用与利润分配

第五节证券投资基金的监管与信息披露

第六节非公开募集证券投资基金

第七章金融衍生工具

第一节金融衍生工具概述

第二节金融远期、期货与互换

第三节金融期权与期权类金融衍生产品

第四节其他衍生工具简介

第八章金融风险管理

第一节风险概述

第二节风险管理

下面小编为大家准备了证券从业资格的相关考题，供大家学习参考。

债权人一般拥有表决权，参与公司重大事项的审议和表决，行使对公司的经营决策权和监督权。（）

正确答案：×
【考点】熟悉债券与股票的异同点。见教材第三章第一节，P85。

采用发起设立方式的股份有限公司，发起人交付全部出资后，应当召开全体发起人大会，选举(　　)，并通过公司章程草案。

A.董事会成员

B.经理成员

C.监事会成员

D.董事会秘书

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从业人员管理部 66575956 66575957

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取，并由(　　)代扣代收。

A、中国证券登记结算有限责任公司

B、基金公司

C、证券交易所

D、中国证监

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