证券从业资格考试必考点—申请股票上市交易的条件

发布时间：2020-03-04

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根据前面我们的讲解，我们可以知道目前由于《证券法》的修订，证券从业资格考试两个科目的知识点内容很多都发生了改变，前面我们已经了解了现在的发行制度已经由核准制改为了注册制，公开发行新股、公司发行公司债券的条件也发生了一定程度的改变。接下来我们继续讨论申请股票、债券上市交易的条件。

从前几年的考试情况来看，与公开发行新股、公司公开发行公司债券的条件一样，申请股票、债券上市的条件也是证券从业资格考试的一个常考点。但是根据我们将最新的《证券法》拿来逐条解读，关于这块，发现有以下几个变化：

第一个，申请股票上市交易的条件不再条款量化。

从以前的股本不少于3000万元。公开发行股份总数不少于25%、股本大于4亿元的，不少于10%等具体条款规定直接变为“申请证券上市交易，应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件。 证券交易所上市规则规定的上市条件，应当对发行人的经营年限、财务状况、最低公开发行比例和公司治理、诚信记录等提出要求。”

第二个，申请债券上市交易的条件已删除。

也就是说从此以后证券从业资格考试不再有这个考点，从此这个常考点估计不会再考了。

由于对股票、债券申请上市交易的条件进行了删减，与之相关的几个知识点内容也发生了变化：

一是删除了证券交易所暂停股票、债券上市交易的情形，与之相关的终止其上市交易的情形也发生了改变，也就是说如果不再符合上市交易规则，将被终止。

二是申请股票、债券上市交易需要报送的文件以及需要公告的事项也已删除。

总的来说，关于这块目前变动较大，我这里只是针对平时一些的常考点进行了简单梳理，不是很完整，建议大家将最新的《证券法》一一对照着考试教材进行学习。

祝同学们考试顺利！

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下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题，供大家学习参考。

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