2019年内蒙古证券从业资格考试教材(一般从业)

发布时间：2019-07-11

《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材（2018）》

《金融市场基础知识》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8478-1

定价：58.00

《证券市场基本法律法规》

作者：中国证券业协会

出版社：中国财政经济出版社

书号：978-7-5095-8479-8

定价：60.00元

通常在预期市场利率下降时，发行人会发行可赎回债券。（）

正确答案：√
通常在预期市场利率下降时，发行人会发行可赎回债券，以便未来用低利率成本发行的债券替代成本较高的已发债券。

商业银行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。（）

正确答案：A
1997年6月6日，中国人民银行发布了《关于银行间债券回购业务有关问题的通知》，该通知规定，自1997年6月起，全国统一同业拆借中心开办国债、政策性金融债和中央银行融资融券回购业务；商业银行行间的债券回购业务必须通过全国统一同业拆借市场进行，不得在场外进行。

资产管理业务是指证券公司作为( )，依法为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为．

A．委托人

B．受托人

C．资产管理人

D．代理人

正确答案：C
1．C【解析】根据《证券公司客户资产管理业务试行办法》规定，资产管理业务是指证券公司作为资产管理人，依照有关法律法规与客户签订资产管理合同，根据资产管理合同约定的方式、条件、要求及限制，对客户资产进行经营运作，为客户提供证券及其他金融产品的投资管理服务的行为。

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