2019年河南证券从业资格考试教材(一般从业)

发布时间:2019-07-11


《证券业从业人员一般从业资格考试统编教材(2018)》

《金融市场基础知识》

作者:中国证券业协会

出版社:中国财政经济出版社

书号:978-7-5095-8478-1           

定价:58.00

《证券市场基本法律法规》

作者:中国证券业协会

出版社:中国财政经济出版社

书号:978-7-5095-8479-8

定价:60.00元 


下面小编为大家准备了 证券从业资格 的相关考题,供大家学习参考。

N属于境外上市外资股。 ( )

正确答案:√

恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数和恒生中资企业指数。( )

正确答案:√
A。恒生中国内地指数分为恒生中国企业指数(H股指数)和恒生中资企业指数(红筹股指数)。

对证券投资顾问服务人员的要求有( )o A.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益 B.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用 C.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期 D.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问

正确答案:ABCD
掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及《证券公司内部控制指引》的主要内容。见教材第九章第二节,P425。

1. 交易商在固定收益平台进行固收益证券交易,下列说法不正确的是(  )。

A.交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出

B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出

C.一级交易商履行做市义务的,可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券

D.交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额

 

B.当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出


交易商当日买入的固定收益证券,当日可以卖出。当日被待交收处理的固定收益证券,下一交易日可以卖出一级交易商履行做市义务的,可在上证所规定的额度内申报卖出固定收益证券交易商在本平台申报卖出固定收益证券的数量,不得超过其证券账户内可交易余额。


基础必考必过,其他任选一门,两门合格就行
至今都有效,新规定未出,成绩长时间有效,长期不从业也不会失效的,考试合格后 先被机构应聘,再申请,有了证券从业资格证

书才可以从事证券营销经纪等业务

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