2019年吉林证券执业证书年检流程

发布时间：2019-07-11

一般从业人员年检的主要流程：

1、个人填写年检申请表；

2、机构审核，并将年检结果在本机构进行内部公示；

3、各机构年检结果通过我会网站进行外部公示；

4、公告年检结果。

证券经纪人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、证券经纪人注册信息更新。证券经纪人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

保荐代表人年检的主要流程：

1、机构审核；

2、年检信息公示。年检信息公示分为证券公司内部公示和通过中国证券协会网站进行外部公示两个阶段。内部公示期为10个工作日；外部公示期为20个工作日；

3、保荐代表人注册信息更新。保荐代表人通过年检后，注册有效日期自动延长一年。

38 ．证券公司定向资产管理业务的研究工作，应严格遵守法律、行政法规和中国证监会的规定，符合定向资产管理合同约定的投资目标、投资范围和投资限制等要求。 ( )

正确答案：×
38 ．【答案】 B
【解析】题中描述的为证券公司定向资产管理业务的投资决策应符合的要求之一。

从（）的角度来看，除了关注基金份额净值的增长所带来的投资回报外，还需要分析能够引起基金份额净值变化的各种因素。 A．基金管理人 B．基金托管人 C．基金投资者 D．基金业协会

正确答案：C
熟悉基金财务会计报表分析的方法。见教材第七章第四节，P174。

发行人（）对发行人业务经营或者财务状况有重大影响的，保荐机构根据重要性和合理性原则应对其单独编制工作底稿。 A．核心客户 B．主要供应商 C．子公司 D．母公司

正确答案：C
考点：掌握保荐制度。见教材第四章第一节，P111。

行业投资的选择方法有( )．

A．行业周期分析

B．行业未来增长率预测

C．行业类型分析

D．行业增长比较分析

正确答案：BD
111. BD【解析】通过行业增长比较分析和行业增长预测分析，行业分析师可以选择出处于成长期或稳定期、竞争实力雄厚、有较大发展潜力的行业。

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