2019年云南证券从业证书领取流程

发布时间：2019-07-11

通过了证券从业资格考试规定的两科科目就可以通过有关机构申请证券从业资格证书，个人是无法申请证书，需有专门的机构进行申请。

1.由机构资格管理员在执业证书管理系统中为申请人分配登录号

2.申请人登录协会执业证书管理系统，填写执业证书申请表，连同打印的书面申请表及身份证复印件、学历证明复印件、2寸彩色证件照一张等材料提交所在机构

3.机构资格管理员对执业证书申请表进行初审、复审并确认，书面申请表由机构保管备查，电子申请表提交协会

4.协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料

5.对于符合条件的申请，协会予以通过，生成电子版执业证书，并在协会网站公告。(如有更改，请以协会公告为准)

政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行用计划派购或市场化的方式，向( )等金融机构发行。

A．国有商业银行

B．农村信用社

C．商业保险公司

D．邮政储蓄银行

正确答案：ABCD
【解析】答案为ABCD。政策性金融债券经中国人民银行批准，由我国政策性银行（国家开发银行、中国进出口银行、中国农业发展银行）用计划派购或市场化的方式，向国有商业银行、区域性商业银行、商业保险公司、城市合作银行、农村信用社、邮政储蓄银行等金融机构发行。

证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，不得直接或间接持有、买卖股票、经批准发行的国债和基金等．( )

正确答案：×
【解析】答案为B．证券业从业人员、证券业管理人员和国家规定禁止买卖股票的其他人员，可以买卖经批准发行的国债和基金等．

基金（）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。

A．份额持有人

B．管理人

C．托管人

D．注册登记机构

正确答案：A

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