中国证监会2019年度考试录用参照公务员法管理事业单位工作人员专业科目考试大纲 （法律类）

发布时间：2019-08-04

一、考试目的

考查考生是否具备证券期货监管工作所必需的法律专业知识和相关知识的应用能力。

二、考试内容与试卷结构

考试形式为笔试，考试时间120分钟，满分100分。

报考法律类职位的考生参加本类别的专业科目考试。法律类专业科目考试试题由以下两部分组成：

（一）证券期货基础知识

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

（二）专业知识—法律

1、单项选择40题

2、多项选择15题

3、不定项选择5题

三、答题要求

考试均采用客观性试题，要求考生从每题所给的选项中选择答案。考生必须用2B铅笔在答题卡上作答，在试题本或其他位置作答一律无效。

四、样题

（一）单项选择（每题给四个备选项，其中只有一个选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况不是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（Ｃ）

（二）多项选择（每题给四个备选项，其中有两个或两个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

（三）不定项选择（每题给四个备选项，其中有一个或一个以上的选项是正确的，应试人员应将正确的选项选择出来并按要求在答题卡相应位置填涂，多选、少选或不选均不得分）

１、根据我国宪法规定，下面哪种情况是公民获得物质帮助权的条件（ ）？

A：公民在年老时

B：公民在疾病时

C：公民在遭受自然灾害时

D：公民在丧失劳动能力时

答：（ABD）

五、考查知识点

考生应掌握证券期货基础知识（可参考财金类考试大纲）和以下法律专业知识：

（一）证券期货法律

1、证券法

（1）证券法的适用范围及基本原则

（2）证券发行的条件、方式

（3）证券上市和暂停、终止交易

（4）证券交易的信息公开和禁止行为

（5）上市公司收购的方式和程序

（6）证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构、证券业协会

（7）证券公司的组织形式、设立条件、业务范围和基本业务规则

（8）证券公司的法人治理结构、内部控制及监管

（9）证券监督管理机构的性质、职责、权限

（10）证券违法的法律责任及市场禁入制度

2、基金法

（1）证券投资基金的种类、特征、组织形式及基金财产的性质

（2）基金管理人、基金托管人

（3）基金的组织形式

（4）公募基金的募集及基金份额的申购、赎回和交易

（5）公募基金的运作和信息披露

（6）公募基金合同的变更、终止及基金财产清算

（7）公募基金份额持有人的权利及行使

（8）私募基金

3、期货条例

（1）期货的概念、特征及其种类

（2）期货交易所、期货公司、期货业协会

（3）期货交易的基本规则

（二）公司企业法律

1、公司法

（1）公司的概念、特征和种类

（2）公司的设立、登记、章程、资本及股东出资

（3）股东及其权利、义务和股东代表诉讼制度

（4）公司的组织机构、上市公司组织机构的特别规定

（5）股份发行及股权、股份的转让

（6）公司董事、监事、高级管理人员的资格、义务

（7）公司的财务与会计制度

（8）公司债券

（9）公司的变更、合并、分立

（10）公司的解散、清算

2、合伙企业法

（1）合伙企业的概念、特征和种类

（2）合伙企业的解散与清算

3、企业破产法

（1）破产的概念、破产原因和破产案件管辖

（2）破产的申请和受理、债务人财产、破产费用、共益债务

（3）破产重整、和解及破产清算

（4）上市公司破产重组的相关司法政策

（三）民事经济法律

1、民法

（1）民事权利和义务、民事权利能力和行为能力、宣告失踪与宣告死亡

（2）民事法律行为、代理的概念和特征、诉讼时效与期限

（3）债的发生原因、债的分类和履行、债的保全和担保、债的移转和消灭

2、合同法

（1）合同的概念、特征和分类

（2）合同的订立、效力、履行

（3）合同的变更、转让、终止和违约责任

3、物权法

（1）物权的概念、效力、类型、物权变动和物权的保护

（2）所有权、用益物权的概念、特征和内容

（3）担保物权的概念、特征、种类和内容

（4）占有的概念、性质、种类、取得和消灭

4、侵权责任法

（1）侵权行为和归责原则

（2）侵权责任的概念、构成、方式与适用

（3）侵权责任的免责和减轻

（4）责任主体的特殊规定、各类侵权行为与责任

（5）虚假陈述民事赔偿的相关司法解释

5、金融法律

（1）商业银行业务及基本规则、对存款人的保护

（2）保险的概念、保险合同的分类、订立和履行

（3）票据的概念、种类和特征、票据权利的取得、消灭和行使

（4）信托设立、信托财产、信托当事人

（5）反洗钱制度的概念、基本原则和金融机构的反洗钱义务

6、其他经济法律

（1）市场竞争原则、限制竞争行为和不正当竞争行为

（2）垄断行为及其认定规则、调查程序

（3）劳动者的权利、劳动合同和集体合同、劳动争议

（四）行政刑事法律

1、行政法

（1）行政许可的设定、实施机关、实施程序、费用及行政许可的撤销、注销

（2）行政强制的种类、设定、行政强制措施的实施程序

（3）行政处罚的种类与设定、实施机关、管辖及行政处罚的决定、执行程序

（4）行政复议范围、行政复议的申请、受理和决定

（5）国家赔偿的范围、请求人、义务机关及赔偿程序、方式、计算标准

（6）行政监察机关的职责、权限和监察程序

2、刑法

（1）犯罪的概念和分类、犯罪构成、犯罪排除事由

（2）犯罪的预备、未遂和中止

（3）共同犯罪、单位犯罪和罪数形态

（4）刑罚种类、裁量、执行和消灭

（5）妨害对公司、企业的管理秩序罪及其追诉标准、相关司法解释

（6）破坏金融管理秩序罪、金融诈骗罪及其追诉标准、相关司法解释

（7）贪污贿赂罪、渎职罪

（8）侵犯公民人身权利、民主权利罪、侵犯财产罪

（五）诉讼法律和其他法律制度

1、民事诉讼的基本制度、主管与管辖、当事人、民事证据、财产保全和先予执行、起诉和审判

2、行政诉讼的受案范围、管辖、审判、执行以及证券行政处罚案件的相关司法政策

3、刑事诉讼的管辖、回避、辩护、强制措施、立案、侦查、审判和附带民事诉讼

4、仲裁的概念和特点、仲裁机构和仲裁协议、仲裁程序

5、人民调解的概念和原则、调解程序、调解协议

6、国家的基本制度、公民的基本权利与义务、国家机构

7、立法体制、立法权限和立法程序

8、信访渠道、信访事项的受理、办理、督办

9、政府信息公开的范围、方式和程序

中国证监会人事教育部

2018年10月

 

下面小编为大家准备了 公务员考试 的相关考题，供大家学习参考。
在大学生文化和生活价值观上，问卷通过多选题型考察大学生的文化生活趋向，大学生喜欢的十类文化排序分别是：传统经典文化、现代文化、古代文化、中国民间民族文化、通俗流行文化、异国文化、全球共同文化、宗教文化、前卫(超前)文化和后现代文化。大学生作为一个高知群体，在文化价值取向上展现出传统与现代交织的态势，大学生既热衷于现代文化，也保持对传统经典文化最浓厚的兴趣，只有小部分的大学生自认比较喜欢前卫文化和后现代文化。
图2 大学生喜欢的十类文化百分比排序图
在考察法律意识方面，问卷主要通过考察公民解决纠纷的途径来反映公民的法律意识。问卷设定了三种纠纷解决途径，即法律途径(“遵循法律和政策规定解决”)、行政途径(“找单位和领导帮助解决”)和武力途径(“通过恐吓、武力或其他施压方式解决”)三种，大学生在纠纷解决方面的选择情况分别为67.6%，28.9%，3.5%。应该说，只有极少部分大学生采取武力途径解决纠纷。在法律常识方面，大学生对法律性质的正确认识高达91.2%，在对我国已经颁布的部门法的了解上，选择“宪法”、“合同法”、“民事诉讼法”、“继承法”、“婚姻法”的分别为：96.7%、94.7%、93.7%、89.8%、95.1%，几乎都在90%以上。在调查中，我们还发现，大学生也以自己的实际行动来践行和维护法律。
在知识产权方面，93%的被调查者知道“世界知识产权日”，76%的被调查者明确“我国国家知识产权战略现在是从‘制定’转入‘实施’”，48%的被调查者关注过“北京市高级人民法院2007年受理的《十大知识产权典型案例》”。
大学生在科学意识方面，大学生自认在日常工作和学习中，选择“按他人意志办事”的仅占6.3%，选择“据自己兴趣办事”和“按客观规律办事”的占45.6%、48.1%。而对“科学发展观”，表示“明确知道”的占35.7%，表示“知道一些，不太明确”的占58.6％，而表示“不知道”的占5.6%。
在科学行为方面，大学生发现、思考和解决问题的能力作为考察的重点。大学生自认“很少遇到问题”的仅占22.7%，而认为“经常遇到问题”、“善于发现问题的原因”、“善于提出解决问题的办法”、“善于解决问题”四项的选择比例分别为：57.1%、43.4%、39.5%和37.2%。
根据上图提供的信息可考察出大学生的文化生活趋向是()。


A. 对现代文化有浓厚的学习兴趣
B. 传统与现代交织的态势
C. 热衷于传统经典文化
D. 一批人比较喜欢前卫和后现代文化
答案：B
解析：
由“大学生作为一个高知群体，在文化价值取向上展现出传统与现代交织的态势”可知B项正确。故答案为B。
①这些剧院不乏豪华气派的外观、不缺顶级的设备和宽敞的剧场，单就硬件而言，一些甚至已经堪比国际一流大剧院
②从一线大城市到二三线城市直到一些县城，都建起了自己的剧院
③近年来，剧院在全国各地拔地而起。据不完全统计，国内剧院总数已经超过2000家
④多形式少内容、有空间少利用、高配置低效能……国内剧院建设还处于粗放阶段
⑤有人说，要想了解一座城市的文明和灵魂，就去看看它的剧院。随着我国城市发展步伐加快，剧院的建设也进入加速度
⑥但是，与华丽的“硬件”相比，剧院在演出剧目、演出场次、观众人数等“软件”上，却远远没有那么漂亮
将以上6个句子重新排序，正确的一项是：

A.③②①⑥④⑤
B.⑤③②①⑥④
C.⑤⑥②③①④
D.③⑥②①④⑤
答案：B
解析：
第一步，观察选项特征，确定首句。比较③⑤两句话。⑤是援引观点，引出剧院建设的话题，论述剧院建设在加快步伐。③句列举数据，说明我国剧院在全国各地拔地而起的现状。故⑤更适合做首句，排除A项和D项。
第二步，对比B项和C项。判断⑤句后面接③还是⑥。⑤句结尾论述剧院的建设进入加速度，③前面说的是剧院在全国各地拔地而起，所以⑤③连在一起。⑤句内容无法与⑥句构成语义相反的关系，排除C项。答案锁定B选项。
第三步，验证B选项。⑤③②围绕剧院建设在加快步伐论述，①提出剧院硬件设施堪比国际一流大剧院，⑥句进行转折，提出与“硬件”相比，软件没那么“漂亮”，④句具体举例说明剧院建设还处于粗放阶段。B项语意通顺，逻辑清晰。
下列希腊神话人物中，太阳神是( )。

A.哈得斯
B.雅典娜
C.阿波罗
D.狄安娜
答案：C
解析：
C项正确，阿波罗全名为福玻斯·阿波罗，意思是“光明”或“光辉灿烂”，是希腊神话中的太阳神。哈得斯是宙斯的哥哥，在战胜父亲克洛诺斯后，负责掌管下界冥士，成为冥王；雅典娜是掌管智慧与正义战争的女神；狄安娜是奥林匹斯山上的月亮与狩猎女神。

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