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股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件（）。Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合下列条件：(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(2)业务明确，具有持续经营能力。(3)公司治理机制健全，合法规范经营。(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。(5)主办券商推荐并持续督导。(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。
股份有限公司申请股票在新三板挂牌应当符合的条件有( )。Ⅰ.依法设立且存续满两年Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力Ⅲ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规Ⅳ.主办券商推荐并持续督导
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
解析：股份有限公司申请股票在新三板挂牌，不受股东所有制性质的限制，不限于高新技术企业，但应当符合下列条件：(1)依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。(2)业务明确，具有持续经营能力。(3)公司治理机制健全，合法规范经营。(4)股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。(5)主办券商推荐并持续督导。(6)全国股份转让系统公司要求的其他条件。故本题选D选项。
Ⅰ.依法设立且存续满两年
Ⅱ.业务明确，具有持续经营能力
Ⅲ.公司治理机制健全，合法规范经营
Ⅳ.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
Ⅴ.主办券商推荐并持续督导
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
（1）依法设立且存续满两年
（2）业务明确，具有持续经营能力
（3）公司治理机制健全，合法规范经营
（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
（5）主办券商推荐并持续督导
（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件
B.业务明确，具有持续经营能力
C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规
D.应为高新技术企业
Ⅰ、依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
Ⅱ、业务明确，具有持续经营能力。
Ⅲ、公司治理机制健全，合法规范经营。
Ⅳ、股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
（1）依法设立且存续满两年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算。
（2）业务明确，具有持续经营能力。
（3）公司治理机制健全，合法规范经营。
（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规。
（5）主办券商推荐并持续督导。
（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
Page 9 of 222017年9月私募股权投资基金基础知识考前押题5第 1 题：单选题(本题1分)股份有限公司申请股票在新三板挂牌，应当符合的条件不包括（）。 A. 依法设立且存续满2年 B. 业务明确，具有持续经营能力 C. 股权明晰，股票发行和转让行为合法合规D.应为高新技术企业第 2 题：单选题(本题1分)投资决策委员会的设立应符合关联交易备查制度的要求，确保不存在（）。 A.关联交易B.风险损失C.利益冲突D.投资失策 第 3 题：组合单选题(本题1分)下列属于从业人员认定资格的条件的有（）。 最近3年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模1000万元以上 已通过证券从业资格(不含证券投资基金和证券发行与承销科目)、期货从业资格、银行从业资格、特 许金融分析师(CFA)等金融相关资格考试，或取得注册会计师资格、法律职业资格、资产评估师资格，或担任上市 公司董事、监事及高级管理人员等 最近2年从事资产管理相关业务，且管理资产年均规模5000万元以上 A. 、 B. 、 C.、D.、第 4 题：组合单选题(本题1分)业务尽职调查涵盖了企业商业运作中涉及的各种事项包括（ ）。供应链定价能力竞争地位市场分析 A.、 B.、 C.、 D.、第 5 题：单选题(本题1分)基金清算是指基金遇有合同规定或法定事由终止时对基金财产进行清理处理的（）。 2022/4/5A.结账行为B.善后行为C.支付行为D.整合行为第 6 题：单选题(本题1分)目前我国股权投资基金投资者在有限公司型基金中的人数限制是（）。 A.不超过50人 B.不超过200人C.不低于50人 D.不低于200人 第 7 题：单选题(本题1分)下列对于不存在活跃市场的股权投资，使用的估值方法说法不正确的是（）。 A. 应该适合该投资的性质、事实、市场的环境 B. 应该在假设和估计中使用合理的数据和市场信息 C.该投资在整个股权投资基金组合中的重要性 D.不应该在假设和估计中使用合理的数据和市场信息 第 8 题：单选题(本题1分)基金资产估值的主要目的是确定基金份额净值，基金份额净值的公式是（）。 A.基金资产净值=基金资产-基金负债B.基金资产净值=基金估值-基金负债C.基金资产净值=基金资产-基金资产估值D.基金资产净值=基金资产+基金资产估值第 9 题：单选题(本题1分)“股权投资基金”的概念在我国流行起来属于（）阶段。 A.探索与起步阶段B.快速发展阶段 C.统一监管下的制度化发展阶段D.以上都不正确第 10 题：组合单选题(本题1分)实务中（）通常均不作为课税主体，也无代扣代缴个税的法定义务，由投资者自行缴纳相应税收。信托计划资管计划契约型基金公司型基金 A.、 B.、 C.、 D.、第 11 题：单选题(本题1分)私募投资基金管理人内部控制指引的制定依据不包括（）。 A.私募投资基金监督管理暂行办法 B.证券投资基金法 C. 合同法 D. 私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行) 第 12 题：单选题(本题1分)在新的全球性（）框架下，具体的项目投资决策等经营层面的决策也可通过公司章程约定，由经理班子或者 第三方管理机构行使，只有涉及保护投资者权益的重大决策才必须由董事会之类的机构作出。 A.董事与监事分权B.董事与经理分权C.监事与经理分权D.经理与经理分权第 13 题：组合单选题(本题1分)公司股东依法享有（）等权利。资产收益 参与重大决策 选择管理者 代表公司参与民事诉讼活动A.、 B.、 C.、 D.、第 14 题：单选题(本题1分)（）是指境外机构投资者通过资格审批和外汇资金的监管程序后，将境外资本兑换为人民币资金，投资于境 内的基金。 A.合格境外普通合伙人B.境外合格投资者 C.合格境外有限合伙人D.合格机构投资者 第 15 题：单选题(本题1分)关于公司法 规定的说法 错误的是（）。A.有限责任公司的注册资本为在公司登记机关登记的全体股东认缴的出资额 B.有限责任公司股东应当按期足额缴纳公司章程中规定的各自所认缴的出资额 C.有限责任公司股东以非货币财产出资的，应当依法办理其财产权的转移手续D.有限责任公司股东不按照规定缴纳出资的，足额缴纳后，不再承担违约责任 第 16 题：组合单选题(本题1分)基金出现清算的原因有（）。基金存续期届满基金份额持有人大会(股东大会或者全体合伙人)决定进行基金清算全部投资项目都已经清算退出 符合合同约定的清算条款 A.、 B.、C.、 D.、第 17 题：单选题(本题1分)公司型基金中基金管理人员的变动通常（）导致基金的解体，因而基金的稳定性（）。 A.会；较强 B.不会；较强C.会；较弱 D.不会；较弱 第 18 题：单选题(本题1分)关于股权投资基金管理人的内部控制，说法错误的是（）。 A. 防范和化解风险B. 保证各项业务的合法合规运作 C. 在充分考虑内外部环境的基础上，对经营过程中的风险进行识别、评价和管理 D.只需进行内部控制，不需要实现经营目标第 19 题：单选题(本题1分)有限合伙人不得以（）出资。 A.货币B.劳务C.知识产权 D.土地使用权第 20 题：组合单选题(本题1分)私募基金募集期间，应当在宣传推介材料(如招募说明书)中向投资者披露基金的基本信息内容有（）。基金名称基金架构(是否为母子基金、是否有平行基金) 基金类型 基金募集规模 A. 、 B. 、 C.、D.、第 21 题：单选题(本题1分) 净现值公式是（）。 第 22 题：组合单选题(本题1分)股权投资基金的市场参与主体主要包括（）。投资者 管理人 第三方服务机构A. 、 B. 、 C. 、 D.、第 23 题：单选题(本题1分)以下关于投资后管理的说法，不正确的是（）。 A.投资后管理是项目投资周期中重要组成部分 B.是投资基金“募、投、管、退”四要点之一 C.投资后管理关系到投资项目的发展与退出方案的实现D.投资后管理不是项目投资周期中重要组成部分 第 24 题：单选题(本题1分)股权投资基金募集期间，信息披露义务人应当准备推介材料，下列关于推介材料中披露的信息说法不正确的是（）。 A. 基金的基本信息 B. 基金管理人近1年的诚信情况C.基金管理人基本信息 D.基金的投资信息 第 25 题：单选题(本题1分)公司因将股份奖励给本公司职工而收购的本公司股份，不得超过本公司已发行股份总额的（）。 A.5 B.10 C.15 D.20 第 26 题：单选题(本题1分)股权投资基金就收益分配而言，主要在（）之间进行。 A.投资者；托管人B.投资者；管理人C.管理人；托管人 D.投资者；管理人；托管人 第 27 题：单选题(本题1分)股权投资基金（）在基金运作中具有核心作用。 A.管理人B.托管人C.持有人D.发起人 第 28 题：单选题(本题1分)以下（）属于清算退出的方法。 A.并购退出B.清算退出 C.首次公开上市(IPO)退出D.破产清算 第 29 题：单选题(本题1分)股权投资基金通常需要（）年才能完成投资的全部流程实现退出。 A.26 B.37 C.47 D.58第 30 题：组合单选题(本题1分)在合伙企业中，以下不征收增值税的有（）。通过回购退出项目获得收入 通过并购退出项目获得收入 在股权投资业务中获得项目股息 上市后通过二级市场退出获得收入 A.、 B.、 C.、 D.、第 31 题：单选题(本题1分)募集机构在（）年之内2次被采取谈话提醒、书面警示、要求限期改正等纪律处分的，中国基金业协会可对其 采取加入黑名单、公开谴责等纪律处分。 A.1B.2C.3D.4第 32 题：单选题(本题1分)财务会计报告分为（）和（）财务会计报告。 A.日；周 B.日；季度C.周；季度 D.年度；季度 第 33 题：单选题(本题1分)（）是股权投资基金首选的退出方式。 A. 清算退出 B. 股权转让退出C.股份上市转让D.挂牌转让退出 第 34 题：组合单选题(本题1分)基金估值原则中，对不存在活跃市场的投资品种应注意的问题包括（）。 应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值运用估值技术得出的结果，应反映估值日在公平条件下进行正常商业交易所采用的交易价格 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的所有市场参数，并应通过定期校 验，确保估值技术的有效性 采用估值技术确定公允价值时，应尽可能使用市场参与者在定价时考虑的部分市场参数，没必要通过定期校验，确保估值技术的有效性A. 、 B.I1、 C.、 D.、第 35 题：组合单选题(本题1分)根据新三板现行的交易规则对投资者委托交易的规定，下列委托中（）可撤销。意向委托 定 价 委 托 成交确认委托 确认成交的委托 A.、 B.、 C.、 D.、第 36 题：单选题(本题1分)私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律法规和私募 投资基金监督管理暂行办法规定，情节严重的，中国证监会可以依法对有关责任人员采取（）措施。 A.市场禁人B.责令改正C.行政处罚D.罚款 第 37 题：组合单选题(本题1分)募集行为包括（）等活动。推介基金 发售基金份额(权益) 办理基金份额(权益)认缴办理基金份额(权益)退出 A.、 B.、 C.、D.、第 38 题：单选题(本题1分)关于信息披露的禁止性规定，以下说法不正确的是（）。
Ⅰ依法设立且存续满一年
Ⅱ、业务明确,具有持续经营能力
Ⅲ公司治理机制健全,合法规范经营
Ⅳ股权明晰,股票发行和转让行为合法合规
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.业务明确，具有持续经营能力
C.股权明确，股票发行和转让行为合法合规
D.应为高新技术企业
B.业务明确，具有持续经营能力
C.依法设立且存续满三年
D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
B.业务明确，具有持续经营能力
C.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
D.应为高新技术企业
（1）依法设立且存续满两年，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算；
（2）业务明确，具有持续经营能力；
（3）公司治理机制健全，合法规范经营；
（4）股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
（5）主办券商推荐并持续督导；
（6）全国股份转让系统公司要求的其他条件。
B.业务明确，具有持续经营能力
C.公司治理机制健全，合法规范经营
D.股权明晰，股票发行和转让行为合法合规
2．业务明确，具有持续经营能力；
3．公司治理机制健全，合法规范经营；
4．股权明晰，股票发行和转让行为合法合规；
5．主办券商推荐并持续督导；
6．全国股转系统要求的其他条件。
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