证券从业考试金融市场基础知识真题测试专用题库

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将金融市场分为现货市场和衍生市场的分类标准是()。

A.按交易对象的不同

B.按区域的不同

C.功能的不同

D.按交割方式的不同

参考答案：D

金融市场按()分类,可以分为初级市场和次级市场。

A、期限

B、交割时间

C、成交和定价方式

D、功能

参考答案：D

按交割方式划分，金融市场可分为（）。

A．公开市场和议价市场

B．直接金融市场和间接金融市场

C．现货市场和衍生市场

D．在岸市场和离岸市场

正确答案：A

以下对金融市场的划分不正确的是（）。

A．按期限可分为短期金融市场和长期金融市场

B．按证劵交易的方式和次数分为初级市场和次级市场

C．按交易双方在地理上的距离可以分为基础性金融市场和金融衍生品市场

D．按交割方式可分为现货市场、期货市场和期权市场

正确答案：C
C是按金融工具的属性进行的分类。

按交割方式,金融市场可以分为现货市场、期货市场和期权市场。()

此题为判断题(对，错)。

正确答案：正确

证券从业考试金融市场基础知识真题测试-专用题库1.下列关于金融市场分类的说法，错误的是（）。A.按交割方式，可以将金融市场分为现货市场和衍生品市场B.按组织方式，可以将金融市场分为一级市场和二级市场C.按金融资产到期期限，可以将金融市场分为货币市场和资本市场D.按交易工具，可以将金融市场分为债权市场和权益市场【答案】:B【解析】:根据不同的分类标准，可以将金融市场分成不同的子市场。按金融资产到期期限分为货币市场和资本市场；按交易工具分为债权市场和权益市场；按发行流通性质分为一级市场和二级市场；按组织方式分为交易所市场和场外交易市场；按交割方式分为现货市场和衍生品市场；按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场；按辐射地域分为国际金融市场和国内金融市场。2.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。2013年3月真题A.不以营利为目的的国有独资企业B.中国证监会的下属机构C.社会团体法人D.非法人单位【答案】:C【解析】:证券业协会是证券业的自律性组织，是社会团体法人。中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是非营利性社会团体法人。3.根据证券业从业人员执业行为准则，对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是（）。2012年6月真题A.证券交易所B.中国证监会派出机构C.证券业从业人员所在机构D.中国证券业协会【答案】:D【解析】:根据证券业从业人员执业行为准则，证券从业人员应自觉遵守法律、行政法规，接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合中国证券业协会的自律管理，遵守交易场所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。4.证券包销方式可分为（）。2017年6月真题全额包销方式余额包销方式比例包销方式备兑包销方式A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:证券包销，指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。5.中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。A.窗口指导B.监督管理C.行政干预D.自由放纵【答案】:B【解析】:根据上市公司股权分置改革管理办法第三条规定，上市公司股权分置改革遵循公开、公平、公正的原则，由A股市场相关股东在平等协商、诚信互谅、自主决策的基础上进行。中国证券监督管理委员会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协调推进股权分置改革工作。6.上海证券交易所和深圳证券交易所的组织形式都属于（）。A.公司制B.会员制C.合同制D.合伙制【答案】:B【解析】:证券交易所的组织形式有公司制和会员制两种。我国的上海证券交易所和深圳证券交易所都属于会员制，设会员大会、理事会和专门委员会。7.银行间现券交易的询价交易方式下的报价方式包括（）。2018年5月真题意向报价双向报价对话报价特定对象报价A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，询价交易方式下，报价包括意向报价、双向报价和对话报价三种报价方式。8.1602年，在（）成立了世界上第一个股票交易所。A.美国的纽约B.中国的上海C.荷兰的阿姆斯特丹D.英国的伦敦【答案】:C【解析】:1602年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交易所阿姆斯特丹证券交易所。9.相对于投资普通股票而言，投资优先股的收益_，风险_。（）2016年3月真题A.不稳定；大B.稳定；小C.稳定；大D.不稳定；小【答案】:B【解析】:与普通股相比，优先股的收益率相对较低，由于股息率事先规定因而收益相对固定，风险相对较小，为投资者提供了比较稳定的收益，扩展了投资品类。10.上市公司股票的市场价格一般是指（）。2015年11月真题A.股票在二级市场上交易的价格B.股票的账面价值C.股票的票面价值D.股票的发行价格【答案】:A【解析】:股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。根据价值规律，股票的市场价格是由股票的内在价值决定的，但同时也受许多其他因素的影响。11.投资者在开放式基金（）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。2018年12月真题A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【答案】:C【解析】:投资者在开放式基金合同生效后，申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求基金管理人购回其所持有的开放式基金份额的行为。12.股票的收益来源主要有（）。来自公益捐赠来自股票流通来自政府补贴来自股份公司A.、B.、C.、D.、【答案】:D【解析】:股票的收益来源可分成两类：来自股份公司，认购股票后，持有者即对发行公司享有经济权益，其实现形式是公司派发的股息，红利，数量多少取决于股份公司的经营状况和盈利水平；来自股票流通，当股票的市场价格高于买入价格时，股票持有者卖出股票就可以赚取差价收益。13.下列不属于货币政策手段的是（）。2014年11月真题A.法定存款准备金比率B.公开市场业务C.再贴现率D.转移支付【答案】:D【解析】:货币政策手段的一般性政策工具主要包括公开市场业务、存款准备金率和再贴现率等。转移支付属于财政政策手段。14.具有一定经济实力的金融机构申请取得基金托管资格，应当具备（）条件。净资产和资本充足率符合有关规定设有专门的基金托管部门有安全保管基金财产的条件有安全高效的清算、交割系统A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:根据证券投资基金法第三十三条，申请取得基金托管资格，应当具备下列条件：净资产和风险控制指标符合有关规定；设有专门的基金托管部门；取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；有安全保管基金财产的条件；有安全高效的清算、交割系统；有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行监督管理机构规定的其他条件。15.某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。证券交易所全国中小企业股份转让系统证券公司柜台国务院批准的其他证券交易场所A.、B.、C.、D.、【答案】:A【解析】:、两项，我国证券法第三十七条规定，依法公开发行证券，应在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。项，全国中小企业股份转让系统有限责任公司的主要业务是运营管理全国中小企业股份转让系统（俗称“新三板”）。全国股份转让系统是经国务院批准，依据证券法设立的全国性证券交易场所，具有公司挂牌、公开转让股份、股权融资、债权融资、资产重组等多重功能。16.信用风险会受到发行人的（）等因素的影响。经营能力盈利水平事业稳定程度规模大小A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:信用风险又称违约风险，是指交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的风险，即受信人不能履行还本付息的责任而使授信人的预期收益与实际收益发生偏离的可能性，它主要受证券发行人的经营能力、盈利水平、事业稳定程度及规模大小等因素影响。17.发行公司债券，发行人应当依照公司法或者公司章程相关规定作出决议的事项有（）。发行债券的数量发行利率债券期限募集资金的用途A.、B.、C.、D.、【答案】:C【解析】:发行公司债券，发行人应当依照公司法或者公司章程相关规定对以下事项作出决议：发行债券的数量；发行方式；债券期限；募集资金的用途；决议的有效期；其他按照法律法规及公司章程规定需要明确的事项。18.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过（）。A.1个月B.2个月C.3个月D.5个月【答案】:C【解析】:基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。19.合格境外机构投资者的境内股票投资，应遵守下列哪项持股比例限制？（）单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的9%所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司的30%，战略投资者持股除外单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10%A.、B.、C.、D.、【答案】:B【解析】:根据关于实施合格境外机构投资者境内证券投资管理办法有关问题的规定第九条，境外投资者的境内股票投资，应当遵循下列持股比例限制：单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。但境外投资者根据外国投资者对上市公司战略投资管理办法对上市公司战略投资的，其战略投资的持股不受上述比例限制。20.股票风险的内涵是指（）。2014年9月真题A.投资收益的确定性B.投资收益的不确定性C.股票容易变现D.投资损失【答案】:B【解析】:股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性，或者说实际收益与预期收益之间的偏离。21.按金融资产到期期限，金融市场可分为（）。A.交易所市场和场外交易市场B.货币市场和资本市场C.一级市场和二级市场D.长期市场和短期市场【答案】:B【解析】:按金融资产到期期限，金融市场分为货币市场和资本市场；按照发行流通性质，金融市场分为一级市场和二级市场；按组织方式，金融市场分为交易所市场和场外交易市场。

按交易工具的不同期限，可以把金融市场分为( )

A．货币市场和资本市场

B．现货市场和期货市场

C．初级市场和二级市场

D．国内金融市场和国际金融市场

正确答案：A

下列关于金融市场的分类说法错误的是（）。

A.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场，货币市场又称短期金融市场
B.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等
C.按交割期限分为现货市场和期货市场
D.按交割期限分为期权市场和期货市场

答案：D

解析：

金融市场的分类：1.按照交易工具的期限分为货币市场和资本市场2.按照交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等3.按交割期限分为现货市场和期货市场。

下列关于金融市场的分类说法错误的是（）。

答案：D

解析：

按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债券市场；权益市场
B.一级市场；二级市场
C.货币市场；资本市场
D.证券市场；非证券金融市场

答案：D

解析：

考点：本题主要考查金融市场的分类。按金融资产的种类分为证券市场和非证券金融市场。

按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债权市场；权益市场
B.一级市场；二级市场
C.货币市场；资本市场
D.证券市场；非证券金融市场

答案：A

解析：

考点：本题主要考查金融市场的分类，不同的划分标准划分结果不同。按交易工具分类，金融市场可分为交易债务工具的债权市场和交易权益工具的权益市场（即股票市场）。

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