以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。

A．将客户的资金和证券借与他人

B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报

C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失

D．降低证券交易收费标准

申购日后的第三个交易日(T+3日)，主承销商公布中签结果，证券登记结算公司对未中签部分的申购款予以解冻，并按规定进行新股认购款划付，即从结算参与人的资金交收账户上扣收新股认购款项，再划付给主承销商。（ ）

在盈利水平相同的前提下，（ ）。

A．账面价值越高，股票的收益越低

B．账面价值越高，股票的收益越高

C．账面价值越低，股票的收益越低

D．账面价值越低，股票的收益越高

在一般国家，社保基金分为两个层次：其一是国家以社会保障税形式征收的其二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的______。( )

A．社会保险基金；企业年金

B．全国性基金；企业年金

C．社会保障基金；社会保险基金

D．全国性基金；社会保险基金

资本市场的服务性开放属于资本流动范畴，包括( )。

A．允许本国居民在国际资本市场上融资和外国居民在本国资本市场上融资

B．允许外国居民投资于本国的资本市场和本国居民投资于国际资本市场

C．允许外国资本市场中介机构在本国资本市场上为证券投融资提供各种服务

D．允许本国资本市场中介机构在其他国家的资本市场上为证券投融资提供各种服务

下列关于ETF(交易所交易基金)的说法，不正确的有( )。

A．赎回时用现金进行赎回

B．可以在二级市场进行交易

C．申购时用一揽子股票进行申购

D．赎回时用一揽子股票进行赎回

下列关于通货膨胀对证券市场影响的看法中，错误的是( )。

A．严重的通货膨胀是很危险的

B．通货膨胀必定会抑制股价上升

C．通货膨胀时期，所有价格和工资并不一定按同一比率变动

D．通货膨胀使得各种商品价格具有更大的不确定性

公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有( )。

A．公司有重大违法行为

B．未按照公司债券募集办法履行义务

C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利

发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（ ）。

A．公募证券

B．私募证券

C．基金证券

D．可转换证券