网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。
A．将客户的资金和证券借与他人
B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D．降低证券交易收费标准
参考答案
更多 “ 以下不属于证券经纪业务禁止行为的有( )。A．将客户的资金和证券借与他人B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D．降低证券交易收费标准 ” 相关考题
考题
证券经纪业务禁止行为不包括（ ）。A．挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D．隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
考题
证券公司接受客户的委托买卖证券时，( )。A.不得向客户保证交易收益或者允诺赔偿客户投资损失B.应当妥善保管客户的有关资料C.不得在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割D.可以接受客户的全权委托买卖证券
考题
以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A．挪用客户的交易结算资金和证券B．根据客户的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C．向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D．在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
考题
21 ．根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪业务 时必须遵守的内容中，说法不正确的是 ( ) 。A ． 不得挪用客户的交易结算资金和证券 ， 亦不得将客户的资金和证券借与他人 ， 或者作为担保物或质押物B ．不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收C ．不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D ．不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
考题
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有（ ）。A．挪用客户资产B．利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C．将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D．对客户投资收益或者赔偿投资损失做出承诺
考题
下面的（ ）不属于证券经纪业务的禁止行为。A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准
考题
以下不属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A．挪用客户交易结算资金B．根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报C．在批准的营业场所之外接受客户委托D．降低证券交易收费标准
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。
Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告
Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ.接受他人委托从事证券投资A：Ⅰ.Ⅲ
B：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C：Ⅱ.Ⅳ
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ、诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ、向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ、拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ、接受客户的全权委托A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
根据我国现行的有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券公司从事证券投资顾问的禁止行为。
Ⅰ 诱导客户进行不必要的证券买卖
Ⅱ 向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
Ⅲ 拒绝接受不符合规定的交易指令
Ⅳ 接受客户的全权委托A、Ⅰ Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
以下不属于证券经纪业务禁止行为的是（ ）。?A：挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
B：根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报
C：在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
D：隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
考题
下列各项中，（ ）不属于证券经纪业务的禁止行A:挪用客户交易结算资金
B:根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C:在批准的营业场所之外接受客户委托
D:降低证券交易收费标准
考题
根据我国现行的有关制度规走，下列各项中，（）属于证券公司从事证券经纪业务的禁止行为。A:诱导客户进行不必要的证券买卖B:向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失C:拒绝接受不符合规定的交易指令D:接受客户的全权委托
考题
根据我国现行有关制度规定，下列各项中，（ ）属于证券经纪商从事证券经纪业务 时的禁止行为。
A.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.接受投资者的电话委托
D.为客户内幕交易提供方便
考题
根据我国《证券法》等相关法律法规的规定，下列关于证券经纪商在从事证券经纪 业务时必须遵守的内容,说法不正确的是（ ）。 ‘
A.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者 作为担保物或质押物
B.不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D.不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
考题
下列各项中，（ ）不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为。
A.向客户保证交易收益
B.诱导客户进行不必要的证券买卖
C.以低于客户委托的买入价格买进指定股票
D.将客户的资金和证券出借或抵押
考题
以下属于证券经纪业务禁止行为的有()。A:挪用客户所委托买卖的证券
B:根据客户的指令买卖证券（成交可能造成委托人损失）
C:对客户证券买卖的收益作出承诺
D:在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券
考题
证券公司开展资产管理业务，禁止的行为有()。A:挪用客户资产B:利用客户委托资产进行内幕交易、操纵证券价格C:将集合资产管理计划资产用于可能承担连带责任的投资D:对客户投资收益或者赔偿投资损失作出承诺
考题
证券公司在经纪业务活动中不得具有的行为有( )。
Ⅰ．接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易
Ⅱ．为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
Ⅲ．以任何方式对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
Ⅳ．通过设立非法网点或者与网络公司、网吧等机构或个人发展客户、
私下接受客户委托买卖证券A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
证券经纪业务禁止行为包括（）。A、挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金B、根据委托单内容（可能并非当时最有利的委托价格）向交易所申报C、在批准的营业场所之外私下接受客户委托买卖证券D、隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
考题
以下属于证券经纪业务禁止行为的有（ ）。A、挪用客户的交易结算资金和证券B、根据客p的指令买卖证券(成交可能造成委托人损失)C、向客户保证交易收益或承诺赔偿客户的投资损失D、在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算、交收
考题
多选题证券公司经纪业务的禁止性规定包括（ ）。A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借于他人，或者作为担保物或质押物B不得违背客户的指令买卖证券，或者接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托C可以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失D不得为多获得佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
热门标签
最新试卷
