证劵从业( 新 ) 2021_08_28 每日一练
现阶段指导我国证券市场健康发展的八字方针是( )。
A.公开、公平、公正、守信
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
B.法制、监管、自律、规范
C.公开、公平、公正、诚信
D.法律、监管、规范、发展
主承销商应当对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查,对有( )情形之一的询价对象,不得配售股票。
①采用询价方式定价但未参与初步询价
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
①采用询价方式定价但未参与初步询价
②询价对象或者股票配售对象的名称、账户资料与中国证券业协会登记的不一致
③未在规定时间内报价或者足额划拨申购资金
④有证据表明在询价过程中有违法违规或者违反诚信原则的情形
A.②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④
B.①②
C.①②③
D.①②③④
下列关于企业债券和公司债券的说法,有误的是( )。
A.企业债券和公司债券是相同的一种债券
B.企业债券涵盖公司债券
C.企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券
B.企业债券涵盖公司债券
C.企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券
基金信息披露人,不依法披露基金信息或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告、暂停或者撤销基金从业资格,并处( )。
A.1万元以上10万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款
B.1万元以上30万元以下罚款
C.3万元以上10万元以下罚款
D.3万元以上30万元以下罚款
按照《期货交易管理条例》第十六条的规定,申请设立期货公司,股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资,货币出资比例不得低于()
A.70%
B.75%
C.80%
D.85%
B.75%
C.80%
D.85%
证券公司代理证券发行人发行证券的行为,称为( )。
A.筹集资金
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
为各类封闭式投资基金提供上市渠道的市场是( )。
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场
经中国人民银行总行批准设立,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易的我国第一只上市交易的投资基金的是( )。?
A:武汉证券投资基金
B:建业基金
C:淄博乡镇企业投资基金
D:富岛基金
B:建业基金
C:淄博乡镇企业投资基金
D:富岛基金