对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述不正确的有( )。

A．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在3年内不得参加资格考试

B．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书

C．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反法规被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在2年内不受理其执业证书申请

D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款

股票属于物权证券。（ ）

股票股息( )。

A．可以使公司保留现金

B．可以使公司股票数量增加

C．会对公司的资产产生影响

D．会对公司的所有者权益产生影响

以下导致公司经营风险的内部因素是( )。

A．政府产业政策的调整

B．不注意市场调查，不注意开发新产品

C．项目投资决策失误，未对投资项目作可行性分析

D．不注意技术更新，使自己在行业中的竞争地位下降

证券投资基金与股票、债券，下列说法不正确的有( )。

A．基金的收益低于债券，投资风险大于股票

B．基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票

C．股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系，但公司型基金除外

D．股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具

下列证券中，受到利率风险影响较小的证券为( )。

A．普通股

B．优先股

C．固定收益政府债券

D．固定收益金融债券

货币市场基金投资对象为( )。

A．货币市场短期证券

B．货币市场长期证券

C．债券

D．股票

投资者买卖证券的第一步是要向证券登记结算公司申请开立（ ）。

A．资金账户

B．证券账户

C．资产账户

D．储蓄账户

证券市场按其层次结构可以分为( )。

A．场内市场和场外市场

B．发行市场和流通市场

C．一级市场和二级市场

D．初级市场和次级市场

我国证券市场的法律体系包括( )。

A．行政法规

B．自律规则

C．法律

D．部门规章

下列关于证券发行核准制特征的描述，不正确的有( )。

A．只有符合条件的发行公司经证券监管机构的批准方可在证券市场上发行证券

B．发行公司是国有企业的可以不用经证券监管机构的批准就可在证券市场上发行证券

C．实行核准制的目的在于，证券监管部门能尽法律赋予的职能，保证发行的证券符合公众利益和证券市场稳定发展的需要

D．证券发行核准制实行公开管理原则，即证券发行人不仅要以真实状况的充分公开为条件，而且必须符合证券监管机构制定的若干适合于发行的实质条件