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中国银行合规考试 问题列表
问题
单选题商业银行内部控制评价包括过程评价和结果评价。其中结果评价是（）对的评价。A
内部控制环境、风险识别与评估B
内部控制主要目标实现程度C
信息交流与反馈D
内部控制措施、监督评价与纠正
问题
多选题文明服务规范关于组织领导要求以下说法错误的是（）。A营业网点所在行社成立文明服务规范工作领导小组，网点主要负责人任组长B营业网点所在所社研究制定文明服务工作年度计划，并按年完成C营业网点每月不少于一次召开会议研究文明服务规范工作D营业网点按季开展文明服务评比，及时公布结果，奖优罚劣
问题
单选题中国人民银行或者国家外汇管理局经分析研究金融机构的大额和可疑交易报告，对认为涉嫌犯罪的，应当按照《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定》规定的程序将报告等资料移送（），并不得对金融机构客户和其他人员泄漏报告的内容。A
银监会B
反洗钱局C
人民银行D
司法机关
问题
单选题顺从型问题客户很容易听信别人的话，主意变得很快，也较容易听从接待人员的意见，对权威的信任度高，容易接受暗示。所以在处理顺从型客户的投诉时应（）。A
以专业、权威的形象出现，并提供有理有据的解决方案B
有理有据，以理服人C
应耐心引导，使其说出真实想法D
态度要热情，多花一点时间倾听
问题
单选题《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》确定了（）原则，即金融机构各分支机构将大额和可疑外汇资金交易情况逐级上报至设在省会、自治区首府、直辖市的一级分支机构（主报告机构），同时报送国家外汇管理局当地分支局。A
单向上报B
双向上报C
多向上报D
选择上报
问题
单选题关于拨打客户手机的注意事项中，（）是错误的。A
在双向收费的情况下，说话更要简洁明了，以节约话费B
可以先拨客户的手机C
在嘈杂环境中，听不清楚对方声音时要说明，并让对方过一会儿再打过来或您打过去D
在公共场合打手机，说话声不要太大，以免泄露机密