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证券从业管理资质测试 问题列表
问题
单选题关于信用结果反馈与复评，下列说法错误的是（ ）。A
如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果没有异议，则评级结果为首次评级的最终信用级别B
如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，并在规定的时限内向评级机构提出复评申请并提供补充材料，由评级对象（发行人）向信用评级机构的信用评审委员会申请复评C
如果评级委托方或评级对象（发行人）对评级结果有异议，但不能在规定的时限内提供充分、有效的补充材料，信用评级机构可不受理复评请求D
信用评审委员会受理复评后，复评结果为首次评级的最终信用级别，且复评仅限一次
问题
多选题根据《证券法》的规定，公司不得再次公开发行公司债券的情形包括（ ）。A按照规定使用公司债券所募资金B对已公开发行的公司债券或者其他债务有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资金的用途D公开发行公司债券筹集的资金，用于弥补亏损和非生产性支出
问题
单选题根据《劳动合同法》，劳动者不能胜任工作，经过培训或者调整工作岗位，仍不能胜任工作，用人单位决定解除劳动合同的，需要提前（ ）以书面形式通知劳动者本人。A
10日B
15日C
20日D
30日
问题
多选题未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，关于该行为的法律后果，下列表述正确的有（ ）。A责令停止发行，退还所募集资金和加算银行同期存款利息，并处以非法所募资金金额百分之五以上百分之五十以下的罚款B对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以一定数额的罚款C应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担罚款、罚金D对证券发行行为没收的违法所得和罚款，全部上缴国库
问题
多选题《证券公司信息隔离墙制度指引》规定，除（ ）情形外，严格禁止有关人员接触证券研究报告或对报告施加影响。A有关工作人员对报告进行质量管理、合规审查B按照正常业务流程参与报告制作发布的C研究对象和公司投资银行部门有关工作人员对报告有关章节进行事实核实的D向研究对象和公司投资银行部门提供报告摘要的
问题
多选题根据《信托法》的规定，下列关于受益人放弃信托受益权的说法中正确的有（ ）。A受益人不能放弃信托受益权B全体受益人放弃信托受益权的，信托终止C部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权由其他受益人享有D部分受益人放弃信托受益权的，被放弃的信托受益权由委托人享有
问题
单选题在欺诈发行股票、债券罪中规定的罚金刑，为并处或者单处非法募集资金金额（ ）罚金。A
百分之一以上百分之五以下B
百分之二以上百分之五以下C
百分之二以上百分之十以下D
百分之五以上百分之十以下
问题
多选题下列各项中，属于任何单位或者个人应当事先告知证券公司并由证券公司报国务院证券监督管理机构批准的情形有（ ）。A认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%B认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的10%C以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权D以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司10%以上的股权