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新三板董秘资格考试 问题列表
问题
某券商工作人员公开发布证券市场评论信息，所述事实内容与实际情况不符合，证监会可以对其采取哪些措施？（）A、出具诚信关注函B、向其所在单位和所属行业自律组织通报C、实施证券市场禁入措施D、记入诚信档案
问题
以下情形构成挂牌公司收购的是（）。A、王某通过继承取得A挂牌公司9%的股权，并成为第一大股东B、李某为B挂牌公司第二大股东，因原第一大股东张某对外转让股份，导致李某被动成为第一大股东C、赵某为C挂牌公司实际控制人，后与股东郑某签订一致行动协议，约定挂牌公司股东大会表决时保持一致行动、共同商量做出决策D、钱某持有D挂牌公司50%股份，为第一大股东及实际控制人，日前，孙某与股东张某、李某签署一致行动协议，约定在对挂牌公司事项进行决策时以钱某意见为准
问题
以下关于换手率的计算公式，正确的是（）。A、换手率=成交股数/已发行股份总数×100%B、换手率=未成交股数/已发行股份总数×100%C、换手率=成交股数/无限售条件股份总数×100%D、换手率=成交股数/有限售条件股份总数×100%
问题
被收购的挂牌公司不得经营其他具有金融属性的业务，但以募集资金之外的自有资金购买或者投资其他具有金融属性的企业相关资产，在购买标的或者投资对象中的持股比例不超过（），且不成为投资对象第一大股东的除外。A、5%B、10%C、20%D、30%
问题
假定周一至周五均为交易日，下列选项中，挂牌公司没有履行及时信息披露的义务的情形是（）。A、挂牌公司于周一召开股东大会，并当日在全国股转公司发布了股东大会决议公告B、挂牌公司在周一发生的一次股票转让被全国股转公司认定为异常波动，挂牌公司于周三发布了股票异常波动公告C、挂牌公司在周四召开董事会，于次一周的周一发布董事会决议公告D、挂牌公司某股东周一权益变动触发应披露条件，挂牌公司于周三发布了权益变动公告
问题
核心员工的认定，应当由公司董事会提名，并向全体员工公示和征求意见，由监事会发表明确意见后，经股东大会审议批准。其中股东大会审议时应经出席会议股东所持表决权（）以上通过。A、1/4B、1/3C、1/2D、2/3
问题
董事会决议涉及（）事项的，挂牌公司应当在决议后及时以临时公告的形式披露。A、需经股东大会审议的收购资产B、无需经股东大会审议的出售资产C、需经股东大会审议的委托理财形式的对外投资D、需经股东大会审议的委托贷款形式的对外投资
问题
不考虑其他情况，以下关于挂牌公司董监高的行为错误的有（）。A、赵经理系公司董事长，2015年自二级市场购入50万股，并对其中25%的股份办理限售B、钱经理系公司董事会秘书，2016年通过定向发行取得30万股，其中无限售股7.5万股，发行完成后钱经理离职，应人力资源部要求其在办理离职后一个月内将无限售的7.5万股按照定增认购价格协议转让给公司核心员工刘某，作为对刘某的激励C、孙经理系公司监事会主席，持股20万股，自2016年2月离职，应对其所持有的75%的股份进行限售，限售期为1年，期满可办理解除限售D、李经理系公司副总经理，2015年年末持股900股，次年年初全部申请了解除限售
问题
挂牌公司向以下哪类投资者发行股票时，股东大会不需要执行表决权回避制度（）。A、控股股东B、控股股东未成年子女C、挂牌公司竞争对手D、持股15%的第三大股东