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新三板董秘资格考试 问题列表
问题
挂牌公司应当在年度报告中披露公司治理及内部控制的情况包括（）。A、挂牌公司应当披露公司治理的基本状况，列示公司年度内建立的各项公司治理制度B、监事会在年度内的监督活动中发现挂牌公司存在风险的，公司应当披露监事会就有关风险的简要意见C、挂牌公司应当披露年度报告重大差错责任追究制度的建立与执行情况D、挂牌公司应当对会计核算体系、财务管理和风险控制等重大内部管理制度进行评价，披露年度内发现管理制度重大缺陷的具体情况
问题
关于挂牌公司重大资产重组，以下说法正确的是（）。A、公众公司控股子公司的资产交易可能构成重大资产重组B、重大资产重组是日常经营活动之外的交易行为C、重大资产重组会导致公众公司的业务、资产发生重大变化D、重大资产重组可能是日常经营活动中的交易
问题
以下不属于挂牌公司申请暂停股份转让的情形的是（）。A、向中国证监会申请公开发行股票并在证券交易所上市B、向全国股转公司主动申请终止挂牌C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报D、公司近期股价出现大幅跌落
问题
以下不属于董事会作出股票发行决议（现金认购情形）时，必须明确的事项的是（）。A、发行对象或发行对象的范围B、认购价格或发行价格区间及发行价格确定办法C、现有股东优先认购办法D、发行失败的情形
问题
关于挂牌公司及相关主体为失信联合惩戒对象的，哪项说法不正确？（）A、失信联合惩戒对象不得担任挂牌公司董事、监事和高级管理人员B、董监高发生变更时，挂牌公司应在董监高变动公告中明确披露新任董监高是否为失信联合惩戒对象C、挂牌公司现任董监高属于失信联合惩戒对象的，应及时组织改选或另聘，拒不执行的，全国股转公司有权采取相应监管措施D、挂牌公司可以聘任或选举失信联合惩戒对象担任公司董监高
问题
挂牌公司因下列哪些事项申请股票暂停转让，暂停（恢复）转让申请表应由挂牌公司传真至全国股转公司？（）A、涉及需要向有关部门进行政策咨询、方案论证的无先例或存在重大不确定性的重大事项，或挂牌公司有合理理由需要申请暂停股票转让的其他事项B、出现依《公司法》第一百八十一条规定解散的情形，或法院依法受理公司重整、和解或者破产清算申请C、未在规定期限内披露年度报告或者半年度报告D、重大资产重组
问题
关于重大资产重组独立财务顾问，以下说法错误的是（）。A、公众公司应当聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，但存在影响独立性、财务顾问业务受到限制等不宜担任独立财务顾问情形的除外B、公众公司可以聘请为其提供督导服务的主办券商为独立财务顾问，也可以单独聘请其他具有财务顾问资格的机构担任独立财务顾问C、独立财务顾问及其工作人员在公众公司重大资产重组过程中，不得谋取不正当利益，并应当对其所制作、出具文件的真实性、准确性和完整性承担责任D、独立财务顾问及其工作人员对知悉的公众公司重大资产重组信息在依法披露前负有保密义务，不得利用公众公司重大资产重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动
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某挂牌公司将2017年6月19日（周一）拟定为股份解除限售可转让日。根据中国结算制定股份解除限售可转让日的要求，挂牌公司在6月14日（周三）正确的操作是（）。A、在全国股转公司信息披露平台上发布关于股票解除限售的公告B、召开股东大会，确定可转让日C、距离可转让日时间较长，可不进行任何操作D、在中午12：00之前，将已披露的公告上传至中国结算网上业务办理平台
问题
挂牌公司进行重大资产重组时，应于（）日（T日为暂停转让生效日，且为转让日）将《重大资产重组暂停（恢复）转让申请表》通过传真发送至全国股转公司并抄送主办券商。A、T-5B、T-3C、T-2D、T-1
问题
实施重大资产重组时，下面不属于内幕信息知情人的是（）。A、发行人的董事、监事、高级管理人员B、持有公司5%以下股份的股东C、由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员D、保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员