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柜员王某受理了同一单位的两笔大额转账业务,在审核无误且资料齐全后,将两笔业务合并扫描,合屏传输,为了节约时间,将两笔业务重复的内容重叠覆盖,只采集了主要业务要素影像。集中授权人员A在获取授权申请后,经审核交易画面要素及影像资料,认为上传影像资料不合格,通过电话联系柜员王某告知情况,王某解释再三无果,后联系自己的朋友集中授权人员B,B发现A临时离开打电话并未退出授权页面,便直接予以授权通过。请分析以上操作是否合规。


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更多 “柜员王某受理了同一单位的两笔大额转账业务,在审核无误且资料齐全后,将两笔业务合并扫描,合屏传输,为了节约时间,将两笔业务重复的内容重叠覆盖,只采集了主要业务要素影像。集中授权人员A在获取授权申请后,经审核交易画面要素及影像资料,认为上传影像资料不合格,通过电话联系柜员王某告知情况,王某解释再三无果,后联系自己的朋友集中授权人员B,B发现A临时离开打电话并未退出授权页面,便直接予以授权通过。请分析以上操作是否合规。” 相关考题
考题 邮政储蓄网点的综合柜员日终应严格审核当日发生的大额转账申请和大额转账交易的真实性。A正确B错误

考题 客户在我*行办理购买支票业务,需填写()并且(),柜员审核无误后方可办理。

考题 某支行网点A柜员受理单位客户一张200万转账支票,A柜员经审核无误后验印通过,单位客户离场,因属大额资金,A柜员通过录音电话联系该单位法人,经过确认后,A柜员开始为客户办理该笔业务,柜员联系支行会计主管,会计主管因突发事件不能进行现场授权,指定支行授权员代其进行授权审批,待其回来后补充签章,经支行授权员授权审批后该笔款项顺利转出。请分析A柜员、支行会计主管、支行授权员的行为。

考题 柜员审核客户签名无误后,在工商银行《代理保险业务收费凭证》各联加盖()用章。A、核算B、银行C、支行

考题 某贷款客户放贷后,资金为受托支付,客户经理在下午将填写完整的人民币结算业务申请书及相关审批表交给柜台,要求转账,表示行长签字后补,柜员迅速为其办理了大额1000万的转账业务。请问该柜员违反了柜面业务操作人员“十禁”的()规定。A、办理未完成审批授权的业务B、逆流程办理柜面业务C、无凭无据进行业务操作D、大额资金转账未进行电话核实

考题 对公现金取款业务,受理柜员审核相关凭证无误后,受理柜员审核无误后,在核心系统前台使用9981金融业务预判处理,按照现金支票的事项录入,此交易中,业务类型应选择(),借贷标志应选择()。A、单项B、交互C、借方D、贷方

考题 柜员收到收款单位提交的直通车业务成功支票,审核相关票据要素无误后,通过()将款项划入收款单位账户,成功后,打印复式记账4、凭证及特种转账传票。A、636674B、636192C、636110D、633110

考题 对于临柜柜员接到的同类、多笔转账业务,经审核无误后,可选择()。A、日终批量业务B、日间批量业务C、金融批量业务D、柜面批量业务

考题 个人大额业务是指柜员在柜台为个人客户办理的()、()、()。A、大额转账B、汇款C、支取现金业务D、电子渠道汇划业务E、第三方存管银转证业务

考题 对在同一子系统开立的账户办理()币种的汇总转账业务,柜员应按上述转账业务的操作流程审核,选择“转账并笔”交易,打印记账凭证。A、不同B、各种C、任一D、同一

考题 柜员在使用特种转账传票扣划单位存款时,应在特种转账传票后附有关扣款依据,同时必须逐笔由()在借方联上签字审核。A、主管行长B、复核柜员C、柜台经理D、经办柜员

考题 柜员在办理转账业务时应注意哪些风险事项()A、提示客户核对转账信息B、确认对方账号无误C、上报大额、可疑交易D、大额交易要核对客户本人(或代理人)身份证件的真实性、有效性

考题 2011年3月17日,某客户(未在我行开立结算账户)从当地中国银行转入一笔资金,要求存一年期定期存款,柜员经审核开户资料等完整无误后,即为其办理了业务。

考题 某客户办理规定金额以上的现金支取业务,柜员审核无误后提交远程授权,授权中心的授权员开始审核业务后,在申请端该笔业务的状态为()。A、拍摄影像B、排队等候C、正在审核D、审核通过

考题 多选题柜员在办理转账业务时应注意哪些风险事项()A提示客户核对转账信息B确认对方账号无误C上报大额、可疑交易D大额交易要核对客户本人(或代理人)身份证件的真实性、有效性

考题 单选题广东农村信用社办理个人活期取款业务的交易结果确认不包括以下哪一项操作?()A 审核凭证上打印的账号、户名、金额、币种等要素与客户填写的内容是否一致,审核无误后,业务交易单交客户核对,签名确认后加盖相关讫章B 交易完成后支付款项给客户时,柜员应认真核对支付的款项;超限额的大额支付需由复核人员进行复核后再将款项支付给客户C 柜员将现金及存折(卡)、业务回单、身份证原件交回客户,并提醒客户当面清点款项,核对无误后才离开柜台D 柜员将转账业务交易单、开户凭证等交客户签名确认,收回后加盖业务迄章

考题 单选题某客户办理规定金额以上的现金支取业务,柜员审核无误后提交远程授权,授权中心的授权员开始审核业务后,在申请端该笔业务的状态为()。A 拍摄影像B 排队等候C 正在审核D 审核通过

考题 单选题对于临柜柜员接到的同类、多笔转账业务,经审核无误后,可选择()。A 日终批量业务B 日间批量业务C 金融批量业务D 柜面批量业务

考题 单选题以下对汇票解付业务审核流程描述不正确的是()A 前台柜员汇票需交后台柜员按审核要求进行信息审核B 后台柜员审核汇票需交管印员复核汇票内容和核对汇票专用章是否与印模相符C 后台柜员审核无误后需在汇票联及进账单第一联记账处加盖名章D 管印员复核无误后需在汇票联复核处和汇票专用章右方加盖名章

考题 判断题2011年3月17日,某客户(未在我行开立结算账户)从当地中国银行转入一笔资金,要求存一年期定期存款,柜员经审核开户资料等完整无误后,即为其办理了业务。A 对B 错

考题 填空题客户在我*行办理购买支票业务,需填写()并且(),柜员审核无误后方可办理。

考题 单选题对在同一子系统开立的账户办理()币种的汇总转账业务,柜员应按上述转账业务的操作流程审核,选择“转账并笔”交易,打印记账凭证。A 不同B 各种C 任一D 同一

考题 问答题某支行网点A柜员受理单位客户一张200万转账支票,A柜员经审核无误后验印通过,单位客户离场,因属大额资金,A柜员通过录音电话联系该单位法人,经过确认后,A柜员开始为客户办理该笔业务,柜员联系支行会计主管,会计主管因突发事件不能进行现场授权,指定支行授权员代其进行授权审批,待其回来后补充签章,经支行授权员授权审批后该笔款项顺利转出。请分析A柜员、支行会计主管、支行授权员的行为。

考题 单选题柜员在使用特种转账传票扣划单位存款时,应在特种转账传票后附有关扣款依据,同时必须逐笔由()在借方联上签字审核。A 主管行长B 复核柜员C 柜台经理D 经办柜员

考题 多选题借款人办理借款后,同时申请投保借意险的,柜员审核无误后使用“4031借意险出单”交易为借款人办理借意险业务,交易成功后()。A打印保险单B个人业务转账凭证C记账凭证

考题 单选题邮政储蓄网点的综合柜员日终应严格审核当日发生的大额转账申请和大额转账交易的真实性。A 正确B 错误

考题 多选题对公现金取款业务,受理柜员审核相关凭证无误后,受理柜员审核无误后,在核心系统前台使用9981金融业务预判处理,按照现金支票的事项录入,此交易中,业务类型应选择(),借贷标志应选择()。A单项B交互C借方D贷方