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员工道德风险发生时往往表现为（）。
- A、在同事间经常牢骚满腹，影响员工情绪或工作秩序
- B、当发现员工存在信用卡套现行为时
- C、未按规定履行员工重大事项报告制度
- D、到处散布小道消息或发生不当言论，影响他人或本行荣誉
参考答案
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考题
严禁员工个人银行账户与在本行有信贷资产业务关系的自然人账户之间发生资金往来,这里的员工个人银行账户包括:()。
A.员工本行账户B.员工他行账户C.员工控制的他人账户D.员工使用的他人账户
考题
《员工违规处理办法》适用于()A、同本行境内机构存在劳动关系的员工(含内退员工)B、同本行境内机构存在劳动关系的员工(不含内退员工)C、同本行境内外机构存在劳动关系的员工(含内退员工)D、同本行境内外机构存在劳动关系的员工(不含内退员工)
考题
以下哪项属于合规检查启动的原因（）。A、合规与风险管理部在风险识别、评估、监测、咨询等日常工作中多次发现存在合规风险隐患或行为时、公司风险监控系统显示业务数据发生较大变化或同类型业务频繁预警时B、监管热点发生新的变化时、公司开展新业务时C、监管机构或自律组织移交重大客户投诉事件时、员工举报时D、内、外部审计检查中发现存在合规风险事件时、公司或其他公司发生典型合规案件时、对营销员工或经纪人管理不善，导致出现代客理财等重大违规事项时
考题
法律风险重点监测指标评价中，客户投诉情况的内容，主要有（）A、是否建立完善的投诉处理机制B、是否存在涉媒或较大负面社会影响的投诉，并妥善处理投诉以消除影响C、是否存在因内部规章、制度、流程本身有缺陷或违反法律法规、监管规定而引发的投诉，并对此采取相应的防范或补救措施D、员工违规事项发生的频次是否逐年下降E、是否对员工不当行为引发投诉或处理投诉不当的责任人予以追究
考题
根据《国家电网公司员工奖惩规定》的规定，（）指妨碍正常工作秩序，被省公司级单位通报，或被地市级政府部门、监管机构通报，或被媒体曝光，给企业造成较大负面影响的。A、一定影响B、较大影响C、重大影响D、很大影响
考题
全面落实员工用卡“三个严禁”，即：严禁员工出借信用卡、严禁员工借用和占用客户信用卡、严禁（）。A、截留客户的信用卡B、以虚假资料办理信用卡C、冒用他人身份使用信用卡D、员工利用信用卡套现
考题
《员工行为规范》关于举报的表述，错误的是（）A、员工无权越级报告有关监督部门B、员工不得滥用举报权利，不得诬告诋毁他人C、员工知晓或发现违反本规定的行为应立即报告，不得隐瞒D、对员工的正当举报施以打击报复者，将会受到纪律处分直至追究其他责任
考题
员工参加赌球导致的风险点主要存在以下几点行为（）。A、员工盗用行内现金款、内部账户资金，或挪用客户账户资金参与赌球或偿还赌债B、员工参与赌球，无心工作，神情恍惚，导致失职行为，或日常工作中频繁发生差错C、员工由于赌球导致家庭矛盾、同事关系紧张、社会债务高筑，乃至做出极端行为或违法行为
考题
《国家电网公司员工违规违纪行为惩处细则》规定，（）指严重妨碍正常工作秩序，被公司通报，或被省级政府部门、监管机构通报，或被媒体曝光、炒作，给企业造成重大负面影响的。A、一定影响B、较大影响C、重大影响D、很大影响
考题
单选题全面落实员工用卡“三个严禁”，即：严禁员工出借信用卡、严禁员工借用和占用客户信用卡、严禁（）。A
截留客户的信用卡B
以虚假资料办理信用卡C
冒用他人身份使用信用卡D
员工利用信用卡套现
考题
多选题建行员工必须遵守国家《反洗钱法》等相关法规和人民银行、建行关于反洗钱的各项规定，下列事项中哪些是建行员工必须自觉遵守的？（）A接受本行或行外单位提供的反洗钱业务知识培训，了解、熟悉本行或本岗位反洗钱工作的相关要求B遵循“了解你的客户”（KYC.原则，对不能正确确认客户身份的业务，拒绝办理并向有关领导或部门报告C对符合大额、可疑交易识别标准和报告范围的业务，都要自觉履行报告义务。报告之前无需先行确认该项业务是否洗钱行为。任何员工无权阻碍或干扰其他员工依法履行报告的职责D建行员工对上报的大额或可疑交易业务报告必须严格保密，除法律有明确规定外，不允许向任何第三方及客户本人透露
考题
多选题法律风险重点监测指标评价中，客户投诉情况的内容，主要有（）A是否建立完善的投诉处理机制B是否存在涉媒或较大负面社会影响的投诉，并妥善处理投诉以消除影响C是否存在因内部规章、制度、流程本身有缺陷或违反法律法规、监管规定而引发的投诉，并对此采取相应的防范或补救措施D员工违规事项发生的频次是否逐年下降E是否对员工不当行为引发投诉或处理投诉不当的责任人予以追究
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