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多选题
开展跟单信用证业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施规避信用证诈骗引发的法律风险。
A
强化国际业务从业人员的法律意识
B
提高国际业务从业人员对信用证业务的认知及掌握水平
C
提高国际业务从业人员对国际金融法的认知及掌握水平
D
提高国际业务从业人员对国家贸易及法律知识的认知及掌握水平
E
切实加强国际业务从业人员的业务水平及风险防控能力
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考题
开展跟单信用证业务过程中，进出口商通过变造或伪造信用证或单据骗取银行资金可能导致农村中小金融机构面临以下（）风险。A、信用证的跨国性引发的法律风险B、信用证的审单不慎引发的法律风险C、信用证诈骗引发的法律风险D、进出口商违约引发的法律风险
考题
开展跟单信用证业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施规避信用证诈骗引发的法律风险。A、强化国际业务从业人员的法律意识B、提高国际业务从业人员对信用证业务的认知及掌握水平C、提高国际业务从业人员对国际金融法的认知及掌握水平D、提高国际业务从业人员对国家贸易及法律知识的认知及掌握水平E、切实加强国际业务从业人员的业务水平及风险防控能力
考题
开展跟单信用证业务过程中，为规避信用证的审单不慎引发的法律风险，农村中小金融机构在审查单据时应遵循以下（）原则。A、先记账，后收款B、单证一致，单单一致，表面相符C、先付款，后记账D、分散管理，逐级审批
考题
开展信用卡业务过程中，业务人员在推销信用卡业务时出现夸大其辞、欺骗隐瞒的现象可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、信用卡营销时虚假宣传的法律风险B、信托项目存在违规违法问题而引发的法律风险C、持卡人骗领信用卡的法律风险D、持卡人信息泄露的法律风险
考题
开展理财业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临宣传不当的法律风险。A、农村中小金融机构将理财资金投资于结构过于复杂的金融产品B、在分配投资收益时，农村中小金融机构没有向投资者提供相关的收益情况报告C、农村中小金融机构营销人员口头向客户承诺最低收益D、农村中小金融机构在办理个人理财业务中未妥善保存完备的个人理财业务服务记录
考题
农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，以下哪一项是指机构在面临法律风险时，不采取任何措施以降低风险发生的可能性及其影响，自行承担法律风险的解决方案（）A、减少法律风险B、转移法律风险C、规避法律风险D、保留法律风险
考题
开展跟单信用证业务过程中，某国市场环境骤然变差，外贸监管变严可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、信用证的跨国性引发的法律风险B、信用证的审单不慎引发的法律风险C、信用证诈骗引发的法律风险D、进出口商违约引发的法律风险
考题
开展跟单信用证业务过程中，未按照信用证所规定的条件、条款可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、信用证的跨国性引发的法律风险B、信用证的审单不慎引发的法律风险C、信用证诈骗引发的法律风险D、进出口商违约引发的法律风险
考题
开展跟单信用证业务过程中，以下（）是银行在信用证业务中要面临的最直接的法律风险。A、进出口商违约带来的法律风险B、进口商违反监管规定带来的法律风险C、因各国市场、政治环境变化而带来的风险D、信用证的审单不慎引发的法律风险
考题
开展私人银行业务过程中，为规避洗钱犯罪的法律风险，农村中小金融机构可采取以下（）形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。A、交流会B、专家面授C、案例分析D、辩论赛E、演讲比赛
考题
开展跟单信用证业务过程中，进口商故意隐瞒经济实力、经营状况及能力，从而获得与其实际不符的信用额度可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、信用证的跨国性引发的法律风险B、信用证的审单不慎引发的法律风险C、信用证诈骗引发的法律风险D、进出口商违约引发的法律风险
考题
开展信用卡业务过程中，农村中小金融机构可采取以下（）措施规避信用卡营销时虚假宣传的法律风险。A、使用误导性、诱导性或欺骗性的语言吸引客户B、过分夸大信用卡的功效及优越性C、在明显位置用清晰显眼的字体向客户提示风险，所使用的语言也应当通俗易懂D、引导客户仅仅关注信用卡的功能和附加服务，刻意回避信用卡业务的各项费用
考题
开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避产品创新需求与法律相对滞后之间的法律风险（）A、在开展新业务之前，认真审核与完善相关章程及合同性法律文件B、特别注意章程及法律文件与业务创新中的规程相互协调一致C、认真分析新业务的主要法律风险点及早提出解决方案D、提防客户利用投资银行中相关法律规则及法律文本的漏洞进行金融诈骗E、对于新推出的业务要及时向上申请审批或备案
考题
开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险B、国内法律环境不明朗引发的法律风险C、违规收费引发的法律风险D、主体信息不对称的法律风险
考题
多选题开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避产品创新需求与法律相对滞后之间的法律风险（）A在开展新业务之前，认真审核与完善相关章程及合同性法律文件B特别注意章程及法律文件与业务创新中的规程相互协调一致C认真分析新业务的主要法律风险点及早提出解决方案D提防客户利用投资银行中相关法律规则及法律文本的漏洞进行金融诈骗E对于新推出的业务要及时向上申请审批或备案
考题
多选题开展跟单信用证业务过程中，农村中小金融机构应采取以下（）措施规避因违反监管规定而带来的法律风险。A严格遵守国家有关信用证业务的相关监管制度B时刻关注国家在国际贸易业务中的监管规定C与相关监管部门保持密切联系，通过其官方网站及时了解最新监管动态D收集相关监管制度及信息并汇总建档E在进行信用证实务操作时，调阅其中的制度，审核是否存在与监管制度相悖的情形
考题
单选题开展跟单信用证业务过程中，进出口商相互勾结，骗取银行资金后逃跑可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
A信用证的跨国性引发的法律风险B
B信用证的审单不慎引发的法律风险C
C信用证诈骗引发的法律风险D
D进出口商违约引发的法律风险
考题
多选题开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避违反征信引发的法律风险（）A充分利用已有的央行信贷登记咨询系统，实时监控客户资产质量情况，监控客户的行为B利用系统网络在内部建立不良客户信息档案，实现系统内的信息资源共享C配备专门人员，建立法律风险评价及预警机制D谨慎起草合同文本，加大客户违约成本E在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容
考题
多选题开展私人银行业务过程中，为规避洗钱犯罪的法律风险，农村中小金融机构可采取以下（）形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。A交流会B专家面授C案例分析D辩论赛E演讲比赛
考题
单选题开展跟单信用证业务过程中，某国市场环境骤然变差，外贸监管变严可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
信用证的跨国性引发的法律风险B
信用证的审单不慎引发的法律风险C
信用证诈骗引发的法律风险D
进出口商违约引发的法律风险
考题
单选题开展跟单信用证业务过程中，以下（）是银行在信用证业务中要面临的最直接的法律风险。A
进出口商违约带来的法律风险B
进口商违反监管规定带来的法律风险C
因各国市场、政治环境变化而带来的风险D
信用证的审单不慎引发的法律风险
考题
单选题农村中小金融机构法律风险控制的具体策略中，以下哪一项是指机构在面临法律风险时，不采取任何措施以降低风险发生的可能性及其影响，自行承担法律风险的解决方案（）A
减少法律风险B
转移法律风险C
规避法律风险D
保留法律风险
考题
单选题开展跟单信用证业务过程中，进口商故意隐瞒经济实力、经营状况及能力，从而获得与其实际不符的信用额度可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
信用证的跨国性引发的法律风险B
信用证的审单不慎引发的法律风险C
信用证诈骗引发的法律风险D
进出口商违约引发的法律风险
考题
单选题开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
侵犯客户商业秘密导致的法律风险B
国内法律环境不明朗引发的法律风险C
违规收费引发的法律风险D
主体信息不对称的法律风险
考题
单选题开展跟单信用证业务过程中，进出口商通过变造或伪造信用证或单据骗取银行资金可能导致农村中小金融机构面临以下（）风险。A
信用证的跨国性引发的法律风险B
信用证的审单不慎引发的法律风险C
信用证诈骗引发的法律风险D
进出口商违约引发的法律风险
考题
单选题开展跟单信用证业务过程中，未按照信用证所规定的条件、条款可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
信用证的跨国性引发的法律风险B
信用证的审单不慎引发的法律风险C
信用证诈骗引发的法律风险D
进出口商违约引发的法律风险
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