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开展私人银行业务过程中，为规避洗钱犯罪的法律风险，农村中小金融机构可采取以下（）形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。
- A、交流会
- B、专家面授
- C、案例分析
- D、辩论赛
- E、演讲比赛
参考答案
更多 “开展私人银行业务过程中，为规避洗钱犯罪的法律风险，农村中小金融机构可采取以下（）形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。A、交流会B、专家面授C、案例分析D、辩论赛E、演讲比赛” 相关考题
考题
以下对要求说确的有()
A.反洗钱调查涉及的部门多、环节多泄密的风险大因此金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视工作B.对反洗钱调查相关容的工作属于金融机构部工作要求不涉及违反国家法律问题C.如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息他们将会改变洗钱活动的地点和方式或暂时停止洗钱活动导致洗钱案件线索中断甚至重要证据的灭失严重的还会影响到相关人员的人身安全D.向客户泄漏反洗钱调查事项属于严重犯罪行为这会严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性还可能使金融机构和相关工作人员面临因协查工作泄密带来的法律风险
考题
反洗钱的目标应该包括：A.洗钱刑事犯罪化B.建立起有效的洗钱防范机制C.增强金融机构和特定非金融机构抵御洗钱带来的风险的能力D.提高相关机构和人员的反洗钱能力E.在国际开展卓有成效的反洗钱合作
考题
开展投资银行业务过程中，为规避与客户签署合同约定不明产生的法律风险，农村中小金融机构与客户签订协议时应明晰以下（）A、各自的权利B、各自的义务C、佣金D、费用的计算方式E、费用的支付方式
考题
开展投资银行业务过程中，为规避主体信息不对称的法律风险，农村中小金融机构可采取以下哪些措施减少内部信息不对称（）A、设置合理的组织机构，健全内部法律风险控制机制B、建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系C、建立完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度D、提高内部监管质量，实现预警功能E、刻意隐瞒信息和提供虚假信息
考题
农村中小金融机构开展投资银行业务过程中，投资银行业务收费面临的法律风险不包括以下（）A、被金融监管部门处罚的行政处罚法律风险B、被物价部门处罚的行政处罚法律风险C、被客户起诉的法律风险D、被公安机关处罚的刑事处罚法律风险
考题
农村中小金融机构在处理电子支付业务纠纷时应采取以下（）措施。A、组织电子银行业务部门、法律部门、科技部门建立联动机制B、电子银行业务部门及时收集相关资料C、电子银行业务部门及时将案件资料移交法律部门D、电子银行业务部门根据法律部门的要求提供相关证据资料E、电子银行业务部门与科技部门共同配合法律部门做好诉讼方案的分析论证工作
考题
开展私人银行业务过程中，以下（）项做法不利于农村中小金融机构规避洗钱犯罪的法律风险。A、在开户流程上，相关业务人员就要认真进行客户信息的核实工作，确保客户信息的完整真实性B、为客户开立无名账户或匿名账户，严格构筑起反洗钱的第一道防线C、严格保护客户信息，要求相关人员及部门履行保密义务，关注信息流转的各个环节，预防客户信息及商业机密的泄漏D、对于业务人员，相关责任人及相关部门进行反洗钱培训
考题
开展投资银行业务过程中，以下（）做法可能导致农村中小金融机构面临尽职调查不实的法律风险。A、从业人员对相关的文件或资料进行详细分析，凭借专业知识及执业经验对该事项做出法律上的独立判断B、从业人员在进行尽职调查时严格按照相关法律条款规定，进行独立调查和判断C、从业人员在尽职调查时通过专业知识及相关经验发现存在的问题D、从业人员在尽职调查问卷的准备、法律风险的提示方面未进行全面细致的尽职调查
考题
农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。A、根据以往发生的案例识别B、根据利益相关者识别C、根据不同法律领域的识别D、根据法律风险发生后承担的责任识别
考题
开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避产品创新需求与法律相对滞后之间的法律风险（）A、在开展新业务之前，认真审核与完善相关章程及合同性法律文件B、特别注意章程及法律文件与业务创新中的规程相互协调一致C、认真分析新业务的主要法律风险点及早提出解决方案D、提防客户利用投资银行中相关法律规则及法律文本的漏洞进行金融诈骗E、对于新推出的业务要及时向上申请审批或备案
考题
开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A、侵犯客户商业秘密导致的法律风险B、国内法律环境不明朗引发的法律风险C、违规收费引发的法律风险D、主体信息不对称的法律风险
考题
中国人民银行各级分支机构应认真剖析典型案例，及时向金融机构和社会公众提示相关洗钱风险，督促金融机构健全反洗钱内部控制体系，提高公众识别（）活动的意识和能力。A、网银犯罪B、洗钱犯罪C、银行卡犯罪D、ATM犯罪
考题
各级行应通过多种形式组织开展反洗钱宣传和培训工作。要对（）进行反洗钱培训，使其掌握有关反洗钱的法律法规和规章制度，知晓我行应承担的反洗钱法律义务、责任和权利，提高反洗钱意识和工作能力。A、各级管理人员B、业务人员C、业务人员和一线操作人员D、各级管理人员、业务人员和一线操作人员
考题
反洗钱的目标应该包括（）A、洗钱刑事犯罪化B、建立起有效的洗钱防范机制C、增强金融机构和特定非金融机构抵御洗钱带来的风险的能力D、提高相关机构和人员的反洗钱能力E、在国际开展卓有成效的反洗钱合作
考题
以下对反洗钱保密要求说法正确的有（）。A、反洗钱调查涉及的部门多，环节多，泄密的风险大，因此，金融机构在配合反洗钱调查时应高度重视保密工作B、对反洗钱调查相关内容的保密工作属于金融机构内部工作要求，不涉及违反国家法律问题C、如果在协查过程中被洗钱分子知晓有关信息，他们将会改变洗钱活动的地点和方式，或暂时停止洗钱活动，导致洗钱案件线索中断，甚至重要证据的灭失，严重的还会影响到相关人员的人身安危D、向客户泄露反洗钱调查事项属于严重违法犯罪行为，这回严重影响监管机构预防、监控洗钱活动和司法机关打击洗钱犯罪的有效性，还可能使金融机构和相关人员面临因协查工作泄密带来的法律风险
考题
网点法律风险的防范与控制中，反洗钱工作的风险点包括有（）.A、为提供虚假开户资料的客户办理存款、结算业务B、泄露反洗钱工作信息C、对洗钱风险较高的业务未按要求开展客户身份识别或重新识别工作D、不按照监管部门的要求和时限反馈反洗钱协查E、未按监管部门要求开展反洗钱宣传、培训工作
考题
多选题开展投资银行业务过程中，农村中小金融机构可采取以下哪些措施规避产品创新需求与法律相对滞后之间的法律风险（）A在开展新业务之前，认真审核与完善相关章程及合同性法律文件B特别注意章程及法律文件与业务创新中的规程相互协调一致C认真分析新业务的主要法律风险点及早提出解决方案D提防客户利用投资银行中相关法律规则及法律文本的漏洞进行金融诈骗E对于新推出的业务要及时向上申请审批或备案
考题
多选题开展私人银行业务过程中，为规避洗钱犯罪的法律风险，农村中小金融机构可采取以下（）形式对业务人员、相关责任人及相关部门进行反洗钱培训。A交流会B专家面授C案例分析D辩论赛E演讲比赛
考题
多选题反洗钱的目标应该包括（）A洗钱刑事犯罪化B建立起有效的洗钱防范机制C增强金融机构和特定非金融机构抵御洗钱带来的风险的能力D提高相关机构和人员的反洗钱能力E在国际开展卓有成效的反洗钱合作
考题
多选题开展投资银行业务过程中，为规避主体信息不对称的法律风险，农村中小金融机构可采取以下哪些措施减少内部信息不对称（）A设置合理的组织机构，健全内部法律风险控制机制B建立部门独立、业务分离、权力制衡的内部组织管理体系C建立完备的激励约束机制和以提高相关从业人员敬业精神为核心的人事管理制度D提高内部监管质量，实现预警功能E刻意隐瞒信息和提供虚假信息
考题
单选题开展投资银行业务过程中，个别易于取得信息优势的客户对农村中小银行隐匿真实情况，加之相应业务人员未尽职责，可能导致农村中小金融机构面临以下（）A
侵犯客户商业秘密导致的法律风险B
国内法律环境不明朗引发的法律风险C
违规收费引发的法律风险D
主体信息不对称的法律风险
考题
单选题关于洗钱法律风险，论述正确的是（）。A
为防止贪腐资金通过私人银行业务漂白，应加强对客户的尽职调查，并在今后的业务过程中加强异常交易监控分析B
私人银行业务的私密性增加洗钱的可能性，因此，今后在业务开展过程中应尽量在同事间共享客户信息，以做到相互监督检查，确保无洗钱隐患C
洗钱法律风险是私人银行业务常见法律风险之一，但无法控制管理D
鉴于洗钱较难加于控制，在开展私人银行业务时，可委托外部专业人员进行反洗钱工作
考题
单选题农村中小金融机构构建法律风险识别框架，通过对银行的利益相关者的梳理，发现与每一利益相关者相关的法律风险，这是从以下（）角度识别法律风险。A
根据以往发生的案例识别B
根据利益相关者识别C
根据不同法律领域的识别D
根据法律风险发生后承担的责任识别
考题
单选题私人银行业务中，为规避违反合同约定引发的法律风险农村中小金融机构应采取以下（）措施。A
将风险因素分散在不同条款中，有意弱化风险B
制定详尽并且规范的合同，其中一些重要的合同条款应当由专职法律业务人员进行审查C
在核心法律文件中不记载有关风险提示的内容或者记载在不显眼的位置D
向投资者销售明显超过其风险承受能力的理财产品
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