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单选题
中国证监会建立健全融资融券业务的(  ),对融资融券业务实施宏观审慎管理。
A

评估审核机制

B

风险控制机制

C

逆周期调节机制

D

浮动管理机制


参考答案

参考解析
解析:
根据《证券公司融资融券业务管理办法》第六条,证监会建立健全融资融券业务的逆周期调节机制,对融资融券业务实施宏观审慎管理。
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考题 业务决策机构负责制定融资融券业务的基本管理制度,决定与融资融券业务有关的部门设置及各部门职责,确定融资融券业务的总规模。( )

考题 证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( ).A.中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式D.按照规定要求制定的选择客户的标准

考题 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括( )(1分)A.财务状况良好B.合规状况良好C.有完善的融资融券业务管理制度D.有完善的融资融券业务实施方案

考题 证券公司申请融资融券业务试点,应当向证监会提交的材料有( ).A.董事会关于经营融资融券业务的决议B.融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准C.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D.客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

考题 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的B%计算融资融券业务风险资本准备。( )此题为判断题(对,错)。

考题 2006年6月30日,中国证监会发布的《证券公司融资融券试点管理办法》是融资融券业务的基础性指导文件。( )

考题 2006年6月30日,中国证监会发布的( )是融资融券业务的基础性指导文件。A.《证券公司融资融券试点内部控制指引》B.《融资融券交易试点实施细则》C.《证券公司融资融券试点管理办法》D.《融资融券合同必备条款》

考题 2006年6月30日,中国证监会发布《证券公司融资融券试点管理办法》,是融资融券业务的基础性指导文件。 ( )

考题 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。()

考题 证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的()计算融资融券业务风险资本准备。A:10% B:15% C:20% D:5%

考题 证券公司经营融资融券业务应当具备的条件包括()。A:财务状况良好B:合规状况良好C:有完善的融资融券业务管理制度D:有完善的融资融券业务实施方案

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料有( )。 A.融资融券业务资格申请书 B.股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C.融资融券业务方案 D.内部管理制度文本

考题 证券公司申请融资融券业务试点,应当向中国证监会提交的材料有()。A:董事会关于经营融资融券业务的决议B:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《证券公司融资融券业务试点管理办法》规定要求制定的选择客户的标准C:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件D:客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明

考题 证券公司申请融资融券交易权限需提交的材料包括()。A:融资融券业务实施方案B:融资融券业务内部管理制度C:中国证监会颁发的批准从事融资融券业务的经营证券业务许可证D:股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议

考题 开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()。A:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管风险监控部门 B:分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管业务稽核部门 C:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券资产管理业务 D:从事融资融券业务的人员不得同时从事证券自营业务

考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。以下不属于证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件的是()。A:中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件 B:股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议 C:融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件 D:负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式

考题 证券公司融资融券业务执行部门负责融资融券业务的具体管理和运作,制定融资融券 合同的标准文本,确定对单一客户和单一证券的授信额度。 ( )

考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交()材料,同时抄报住所地中国证监会派出机构。 ①融资融券业务资格申请书 ②股东会关于经营融资融券业务的决议 ③融资融券业务方案 ④负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.融资融券业务方案 Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.

考题 证券公司申请融资融券交易权限应当向交易所提交的书面文件有()。A、公司合规总监出具的专项合规意见B、负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员名单及其联络方式C、融资融券业务试点实施方案、内部管理制度的相关文件D、中国证监会颁发的获准开展融资融券业务试点的经营证券业务许可证及其他有关批准文件

考题 下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A、证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金B、证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C、证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D、证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。A、融资融券业务资格申请书B、股东会(股东大会)关于经营融资融券业务的决议C、融资融券业务方案D、内部管理制度文本

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交的材料包括()。 Ⅰ.融资融券业务资格申请书 Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议 Ⅲ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件 Ⅳ.中国证监会出具的关于融资融券业务方案和内部管理制度已通过专业评价的证明文件A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

考题 单选题下列属于融资融券业务集中管理原则的是()。A 证券公司向客户融资,应当使用自有资金或者依法筹集的资金B 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约C 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理D 证券公司开展融资融券业务必须经中国证监会批准

考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格,应当向中国证监会提交下列材料,同时抄报住所地证监会派出机构( )。Ⅰ.融资融券业务资格申请书Ⅱ.股东会关于经营融资融券业务的决议Ⅲ.融资融券业务方案Ⅳ.负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题中国证监会建立健全融资融券业务的(  ),对融资融券业务实施宏观审慎管理。A 评估审核机制B 风险控制机制C 逆周期调节机制D 浮动管理机制