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单选题
股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得(  )。[2017年4月真题]Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅳ.侵占、挪用基金财产
A

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ


参考答案

参考解析
解析:
除Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ四项外,投资运作中的禁止行为还包括:①泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;②从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;③玩忽职守,不按照规定履行职责;④从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动;⑤未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;⑥进行商业贿赂;⑦将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;⑧直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;⑨外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利;⑩通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令;⑪法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行为。
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考题 在有利于基金份额投资增值的前提下,基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。( )

考题 《证券投资基金法》规定,在有利于基金份额投资增值的前提下,基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 ( )

考题 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为,不包括。( )A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.公平地对待其管理的不同基金财产 C.侵占、挪用基金财产 D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

考题 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括( )。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.公平地对待其管理的不同基金财产 C.玩忽职守,不按照规定履行职责 D.侵占、挪用基金财产

考题 《中华人民共和国证券投资基金法》规定:“基金管理人可以将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资”。 ()

考题 基金管理人可以将固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。()

考题 根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有( )行为。 Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产 Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅳ玩忽职守,不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列属于股权投资基金管理人从事股权投资基金业务禁止行为的有( )。 Ⅰ公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅲ侵占、挪用基金财产 Ⅳ从事损害基金财产和投资者利益的投资活动A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务中,其禁止行为不包括( )。A.通过境外机构或者境外系统下达投资交易指令 B.通过合规手段向不特定对象推介宣传 C.不公平地对待其管理的不同基金财产 D.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动

考题 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为( ) Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅱ.侵占、挪用基金财产 Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动 Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动 Ⅴ.玩忽职守,不按照规定履彳亍职责?A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

考题 股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,可以有的行为是( )。A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 B.不公平地对待其管理的不同基金财产 C.玩忽职守,不按照规定履行职责 D.针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务

考题 下列关于从事股权投资基金业务行为的说法中,正确的有( )。 Ⅰ.不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.不得从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动 Ⅲ.不得用基金财产为本人牟取利益 Ⅳ.不得不公平地对待其管理的不同基金财产A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。 ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 ②利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 ③玩忽职守,不按照规定履行职责 ④泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③

考题 下列关于私募基金投资运作的说法中错误的是( )。A.除基金合同另有约定外,私募基金不进行托管 B.同一私募基金管理人管理不同类别私募基金的,应当坚持专业化管理原则 C.私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 D.募集私募证券基金,应当制定并签订基金合同、公司章程或者合伙协议。

考题 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责 Ⅳ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ. D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.

考题 下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有()。 ①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 ②侵占、挪用基金财产 ③不公平地对待其管理的不同基金资产 ④从事内幕交易、操纵交易价格与其他不正当交易活动A.①②③④ B.②③④ C.①②④ D.①②③

考题 私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅳ.侵占、挪用基金财产A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他人员不得有的行为有()。A、侵占、挪用基金财产B、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资C、不公平地对待其管理的不同基金财产D、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失

考题 单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,下列不违反规定的是()。A 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动B 公平地对待其管理的不同基金财产C 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送D 侵占、挪用基金财产

考题 单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下()行为。 Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送 Ⅳ.侵占、挪用基金财产A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有()行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅱ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动Ⅳ.玩忽职守,不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 多选题根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员的禁止行为包括(  )。A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资B公平地对待其管理的不同基金财产C向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失D侵占、挪用基金财产

考题 单选题股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其从业人员不得()。Ⅰ.将其固定财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.不公平地对待其管理的不同基金财产Ⅲ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人谋取利益,进行利益输送Ⅳ.侵占、挪用基金财产A Ⅰ、Ⅱ、ⅣB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列属于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构、其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务禁止行为的有( )。①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动②利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送③玩忽职守,不按照规定履行职责④泄露因职务便利获取的未公开信息,利用信息从事或者明示、按时他人从事相关交易活动A ①②③④B ②③④C ①②④D ①②③

考题 单选题股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为( )。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息.利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅲ.外接未经监管机构或者自律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务便利Ⅳ.直接或间接参与场内配资活动或者为场内配资活动提供服务或便利A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

考题 单选题下列关于公开募集基金的基金管理人禁止行为的说法,错误的是( )。A 不得挪用基金财产B 不得向基金份额持有人承诺收益C 不得将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资D 不得公平的对待其管理的不同基金财产

考题 单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得进行以下()行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ,侵占、挪用基金财产Ⅲ,从事内幕交易Ⅳ.利用基金财产或者职务之便,为投资者以外的人牟取利益A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、ⅡC Ⅰ、ⅣD Ⅰ、Ⅳ