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多选题
公司对金融物流业务进行监督检查，对于违规操作的，将采取（）措施，对于产生重大问题或不良后果的，按照法律法规及公司相关规定追究相关人员的责任。
A
降低经营单位等级
B
给予停止审批权（有审批权的经营单位）
C
停止其开展新业务
D
相关人员予以经济处罚
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考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
证券公司在柜台市场开展业务下列做法符合投资者适当性管理相关规定的有（ ）。
①证券公司按照法律法规，行业自律规则等建设投资者适当管理制度
②证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份财产与收入状况信用状况投资经验风险承受能力等情况
③证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
④证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系?A：①②④
B：①②③④
C：①②③
D：③④
考题
公司对金融物流业务进行监督检查，对于违规操作的，将采取（）措施，对于产生重大问题或不良后果的，按照法律法规及公司相关规定追究相关人员的责任。A、降低经营单位等级B、给予停止审批权（有审批权的经营单位）C、停止其开展新业务D、相关人员予以经济处罚
考题
金融物流业务是指银行向企业提供金融服务并以（）或银行认可的第三人的 动产或权利凭证（仓单或提单）作为担保，为了保持动产的（），物流公司对动产进行物流及其衍生业务的运作，是金融与物流的有机结合。
考题
按照《消费金融公司试点管理办法》规定，南银消费金融公司拟与宇恒科技有限公司签署业务外包协议，该消费金融公司决定签署协议前五个工作日向银行业监督管理机构报告业务外包的主要风险及相应的风险规避措施。（）
考题
按照《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定，证券公司代销金融产品，应当取得代销金融产品业务资格，（）按照证券公司增加常规业务种类的条件和程序，对证券公司代销金融产品业务资格申请进行审批。A、中国证券业协会B、证券交易所C、证券公司住所地证监会派出机构D、中国证券监督管理委员会总部
考题
判断题按照《消费金融公司试点管理办法》规定，南银消费金融公司拟与宇恒科技有限公司签署业务外包协议，该消费金融公司决定签署协议前五个工作日向银行业监督管理机构报告业务外包的主要风险及相应的风险规避措施。（）A
对B
错
考题
单选题基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（ ）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
多选题利益冲突监管的主要措施有（）A要求母公司建立明确内部规则和程序，并且直接向母公司的合规性官员报告执行情况B加强市场监督，设立专门的客户服务中心，鼓励客户受到搭售等不公平待遇时进行投诉，并放弃原有业务关系C对于存在利益冲突问题的金融业务，应要求金融控股公司将其外包（outsourcing）或出售D不采取任何措施E以上说法都对
考题
填空题金融物流业务是指银行向企业提供金融服务并以（）或银行认可的第三人的 动产或权利凭证（仓单或提单）作为担保，为了保持动产的（），物流公司对动产进行物流及其衍生业务的运作，是金融与物流的有机结合。
考题
判断题按照《消费金融公司试点管理办法》规定，消费金融公司签署业务外包协议前，应向银行业监督管理机构报告业务外包的主要风险及相应的风险规避措施等。（）A
对B
错
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