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单选题
根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚：（ ）。[2013年9月真题]Ⅰ．撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．罚款Ⅳ．追究刑事责任
A
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案
参考解析
解析：
根据《证券法》，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
根据《证券法》，证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券做市业务和证券资产管理业务，未采取有效隔离措施防范利益冲突，或者不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上十倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款；情节严重的，并处撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以上二百万元以下的罚款。
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考题
下列资产管理业务的风险中，属于合规风险的是( )。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
考题
在证券自营业务中，证券公司不受禁止的行为有( )。A、 用以自己名义开设的账户进行交易B、 委托其他证券公司代为买卖证券C、 假借他人名义进行自营业务D、 将自营业务与代理业务混合操作
考题
下列资产管理业务的风险中，属于法律风险的是（ ）。A．因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失B．因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失C．因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失D．因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
考题
根据中国证监会1996年颁布的《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件不正确的是（ ）。A．证券公司在近一年内没有严重违法违规行为或在近两年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务资格的处罚B．设有证券自营业务兼用的电脑申报终端和其他必要的设施C．证券公司的证券业务与其他业务统一经营、统一管理D．证券公司成立并且正式开业已超过半年
考题
根据有关规定，（ ）是取得证券自营业务的证券公司应具备的条件。A．证券公司在近2年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近1年内没有严重违法违规行为B．证券公司在近1年内没有受到根据有关规定取消证券自营业务的处罚或在近2年内没有严重违法违规行为C．证券公司未正式开业但成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理D．证券公司未正式开业并且成立已超过半年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理E．证券公司未正式开业但成立已超过1年，证券公司的证券业务与其他业务分开经营、分账管理
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
在证券公司自营业务的下列风险中，属于合规风险的有()。A:证券公司因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B:证券公司因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失
C:证券公司因自营买卖规模失控而导致的损失
D:证券公司因投资决策失误而使自营业务受到的损失
考题
根据《证券经营机构自营业务管理办法》的有关规定，证券经营机构在自营业务中将自营业务与经纪业务混合操作的，视情节轻重，将受到的处罚包括（） Ⅰ.撒销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.追究刑事责任 Ⅳ.警告A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司有（ ）行为的，将视情节轻重给予警告、没收非法所得、罚款的处罚。A、不接受、不配合中国证监会的检查、调查B、不按规定上报自营业务资料和情况报告C、将自营业务与经纪业务混合操作D、违反规定委托他人代为买卖证券
考题
单选题证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）A
警告B
罚款C
没收非法所得D
撤销相关业务许可
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