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单选题
商业银行应重点加强期限在()以内的理财产品的信息披露和合规管理。
A
一个月
B
半年
C
一年
D
十年
参考答案
参考解析
解析:
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考题
商业银行在进行理财产品持续信息披露时,可以不履行的义务是( )。A 、 披露期末资产估值
B 、 披露其他购买该理财产品客户的信息
C 、 披露收入与费用
D 、 定期向客户发送理财产品账单
考题
下列各项中()不是信息披露合规性风险管理的主要措施。A、建立信息披露风险责任制B、信息披露前应经过必要的合规性审查C、将应披露的信息落实到各相关部门D、对披露信息的真实、准确、完整和及时性直接负责
考题
根据《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定,商业银行应确保理财产品募集资金进行投资的真实性与合法性,下列哪一项说法不正确()A、不得发行和销售无真实投资、无测算依据、无充分信息披露的理财产品B、可以通过理财资金投资在月末、季末调节存贷比例C、不得通过发行短期和超短期、高收益的理财产品变相高息揽储D、重点加强对期限在一个月以内的理财产品的信息披露和合规管理
考题
以下有关贷款分类的说法正确的有()A、逾期天数是分类的主要依据指标,商业银行应加强对贷款期限的管理B、逾期天数是分类的重要参考指标,商业银行应加强对贷款期限的管理C、逾期天数是分类依据的根本,商业银行应加强对贷款期限的管理D、逾期天数在风险分类时应重点考虑,出现逾期情况分类就应下调
考题
单选题基金公司信息披露合规性风险管理主要的措施有( )。Ⅰ.建立信息披露风险责任制Ⅱ.信息披露前应经过必要的合规性审查Ⅲ.制定适当的信息披露政策Ⅳ.加强信息披露监督A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》,信息披露合规性风险管理主要措施不包括()A
建立信息披露风险责任制B
将应披露的信息落实到各相关部门,并明确其对提供的信息的真实、准确、完整和及时性负全部责任C
对宣传推介材料进行合规审核D
信息披露前应经过必要的合规性审查
考题
多选题下列关于商业银行合规风险监管的说法,正确的有()。A商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度向银监会报批B商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告C商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告D商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会
考题
单选题根据《关于进一步加强商业银行理财业务风险管理有关问题的通知》规定,商业银行应确保理财产品募集资金进行投资的真实性与合法性,下列哪一项说法不正确()A
不得发行和销售无真实投资、无测算依据、无充分信息披露的理财产品B
可以通过理财资金投资在月末、季末调节存贷比例C
不得通过发行短期和超短期、高收益的理财产品变相高息揽储D
重点加强对期限在一个月以内的理财产品的信息披露和合规管理
考题
单选题根据《商业银行合规风险管理指引》,下列说法错误的是( )。A
商业银行应及时将合规政策、合规管理程序和合规指南等内部制度报银监会审批B
商业银行发现重大违规事件应按照重大事项报告制度的规定向银监会报告C
商业银行应及时向银监会报送合规风险管理计划和合规风险评估报告D
商业银行任命合规负责人,应按有关规定报告银监会。商业银行在合规负责人离任后的10个工作日内,应向银监会报告离任原因等有关情况
考题
单选题以下有关贷款分类的说法正确的有()A
逾期天数是分类的主要依据指标,商业银行应加强对贷款期限的管理B
逾期天数是分类的重要参考指标,商业银行应加强对贷款期限的管理C
逾期天数是分类依据的根本,商业银行应加强对贷款期限的管理D
逾期天数在风险分类时应重点考虑,出现逾期情况分类就应下调
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